2018年基金从业资格考试证券投资基金模拟题3

　　1、基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

　　A.法律的

　　B.自律的

　　C.经济的

　　D.行政的

　　【正确答案】：ACD

　　2、基金监管从内容上主要涉及()。

　　A.对基金投资者的监管

　　B.对基金服务机构的监管

　　C.对基金运作的监管

　　D.对基金高级管理人员的监管

　　【正确答案】：BCD

　　3、基金监管的原则具体表现为()。

　　A.依法监管原则

　　B.“三公”原则

　　C.自律在先和监管在后原则

　　D.监管的连续性和有效性原则

　　【正确答案】：ABD

　　4、我国基金监管的目标包括()。

　　A.保护投资者利益

　　B.保证市场的公平、效率和透明

　　C.降低非系统风险

　　D.推动基金业的发展

　　【正确答案】：ABD

　　5、基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在()等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

　　A.总资产

　　B.基金管理年限与管理规模

　　C.具有境外投资管理经验的人员数量

　　D.公司治理与内部控制

　　【正确答案】：BCD

　　6、基金公司会员部的职责包括()。

　　A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

　　B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

　　C.正确引导社会公众对基金市场的认识

　　D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施

　　【正确答案】：ABD

　　7、基金监管的重要意义体现在()。

　　A.维护证券市场的良好秩序

　　B.提高基金的收益水平

　　C.提高证券市场的效率

　　D.保护基金份额持有人利益

　　【正确答案】：ACD

　　8、中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

　　A.负责涉及基金行业的重大政策研究

　　B.草拟或制定基金行业的监管规则

　　C.对有关基金的行政许可项目进行审核

　　D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

　　【正确答案】：ABCD

　　9、督察长不得有下列行为()。

　　A.擅离职守，无故不履行职责

　　B.违反规定授权他人代为履行职责

　　C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动

　　D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

　　【正确答案】：ABCD

　　10、督察长的执业素质和行为规范有()。

　　A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

　　B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

　　C.可以授权他人代为履行职责

　　D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

　　【正确答案】：ABD

　　11、下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是()。

　　A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

　　B.赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值

　　C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

　　D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用

　　【正确答案】：AC

　　12下列关于ETF认购方式的表述正确的是()。

　　A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

　　B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

　　C.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

　　D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

　　【正确答案】：ABD

　　13开放式基金注册登记机构的主要职责为()。

　　A.建立并管理投资者基金份额账户

　　B.负责基金份额登记，确认基金交易

　　C.发放红利

　　D.建立并保管基金投资者名册

　　【正确答案】：ABCD

　　14QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于()。

　　A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币

　　B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

　　C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

　　D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

　　【正确答案】：BC

　　15基金份额持有人()，必须先办理跨系统转托管。

　　A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回

　　B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易

　　C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回

　　D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

　　【正确答案】：AD

　　16　LOF申请在交易所上市应当具备的条件是()。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　B.募集金额不少于2亿元人民币

　　C.持有人不少于200人

　　D.基金管理公司规定的其他条件

　　【正确答案】：AB

　　17某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有()。

　　A.净申购金额为1009000元

　　B.净申购金额为991080.28元

　　C.申购份额为792864.22份

　　D.申购份额为800000份

　　【正确答案】：BC

　　18下列关于基金赎回费的表述正确的是()。

　　A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

　　B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

　　D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

　　【正确答案】：AD

　　19下列关于开放式基金申购的表述错误的是()。

　　A.申购费率不得超过申购金额的3%

　　B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

　　C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

　　D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

　　【正确答案】：ABD

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