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2018基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习2

来源 :中华考试网 2018-06-21

2018基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习2

  1、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为(C)人民币。

  A、0.1元

  B、0.01元

  C、0.001元

  D、0.0001元

  2、货币型基金的认购费一般为(A)。

  A、[0]

  B、[1%-1.5%]

  C、[1%]

  D、1%以下

  3、基金管理人需在基金份额发售的()前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。(B)

  A、2日

  B、3日

  C、5日

  D、15日

  4、目前人们大多认为1868年英国成立的是(A)是最早的基金。

  A、海外及殖民地政府信托基金

  B、苏格兰没过投资信托

  C、马萨诸塞投资信托

  D、英国投资信托

  5、下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(D)。

  A、基本管理制度

  B、内部控制大纲

  C、部门业务规章

  D、以上都正确

  6、保本基金的安全垫等于(B)。

  A、价值底线超过投资组合现时净值的数额

  B、投资组合现时净值超高价值底线的数额

  C、投资组合中风险资产与保本资产的比例

  D、投资组合中风险资产与保本资产的比例

  7、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的(D)。

  A、《基金上市规则》

  B、《基金信息披露管理办法》

  C、《基金信息披露编报规则》

  D、《证券投资基金法》

  8、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照(C)的规定进行备案。

  A、基金业协会

  B、证券业协会

  C、中国证监会

  D、中国银监会

  正确答案:C

  【专家解析】基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案。

  9、下列属于外部风险的是(B)。

  A、决策失误

  B、法律法规

  C、执行不力

  D、操作风险

  10、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存(C)。

  A、5年

  B、10年

  C、15年

  D、20年

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