2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题14

　　1.投资者进行ETF证券认购时需具有(　)。

　　A.沪、深B股或H股证券账户

　　B.开放式基金账户

　　C.沪、深A股证券账户

　　D.封闭式基金账户

　　答案：C

　　解析：投资者进行ETF证券认购时需具有沪、深A股证券账户。

　　2.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：D

　　解析：如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　3.基金注册登记机构的主要职责包括()。

　　Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户

　　Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易

　　Ⅲ.发放红利

　　Ⅳ.建立并保管基金投资者名册

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金注册登记机构的主要职责包括：(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记，确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　4.我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。

　　A.“内置”模式

　　B.“外置”模式

　　C.“混合”模式

　　D.“单一”模式

　　答案：D

　　解析：开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;以上两种情况兼有的“混合”模式。

　　5.目前，我国境内基金赎回款一般于()日内从基金的银行存款账户划出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　答案：B

　　解析：我国境内基金申购款一般于T+2日到达基金的银行存款账户;我国境内基金赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

　　6.下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是()。

　　A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

　　B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值

　　C.QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露

　　D.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准答案：D

　　解析：QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准。

　　7.以下关于债券分类的说法错误的是(　)。

　　A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等

　　B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

　　C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等

　　D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等

　　答案：B

　　解析：根据风险高低划分将债券分为高风险债券和低风险债券等。

　　8.当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应进行临时报告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.0.75%

　　D.1%

　　答案：B

　　解析：JP109。当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。

　　9.在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在(　)间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息

　　A.0.05%～0.25%

　　B.0.25%～0.5%

　　C.0.5%～0.75%

　　D.0.75%～1%

　　答案：B

　　解析：在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

　　10.国际上比较流行的投资组合保险策略主要是(　)。

　　A.营销保险策略

　　B.债券保险策略

　　C.对冲保险策略

　　D.股票保险策略

　　答案：C

　　解析：国际上比较流行的投资组合保险策略主要是对冲保险策略。

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