2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题13

　　1.基金注册登记机构的主要职责包括()。

　　Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户

　　Ⅱ.负责基金份额登记，确认基金交易

　　Ⅲ.发放红利

　　Ⅳ.建立并保管基金投资者名册

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金注册登记机构的主要职责包括：(1)建立并管理投资者基金份额账户。(2)负责基金份额登记，确认基金交易。(3)发放红利。(4)建立并保管基金投资者名册。(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

　　2.申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()

　　Ⅰ.基金合同期限为5年以上

　　Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币

　　Ⅲ.基金份额持有人不少于2 000人

　　Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：申请封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：(1)基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1 000人。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。

　　3.下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是()

　　A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元答案：D

　　解析：2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认购下限：合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于5万元。

　　4.某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。

　　A.9 280.95

　　B.9 350.95

　　C.9 383.07

　　D.9 480.95

　　答案：C

　　解析：基金的净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10 000/(1+1.5%)=9 852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9 852.22/1.05=9 383.07(份)。

　　5.下列关于基金份额登记流程的说法错误的是(　)。

　　A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

　　B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构答案：B

　　解析：对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

　　1.某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为(　)。

　　A.85 671.15

　　B.85 671.25

　　C.85 671.35

　　D.85 671.45

　　答案：D

　　解析：按照中国证监会《关于统一规范证券投资基金认(申)购费用及认(申)购份额计算方法有关问题的通知》的规定，申购费用与申购份额的计算公式如下：

　　净申购金额=申购金额/(1+申购费率100 000÷(1+1.5%))=98 522.17(元);申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=98 522.17÷1.15=85 671.45(份)。

　　一般规定基金份额份数以四舍五入的方法保留小数点后两位以上，由此产生误差的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有，但不同的基金招募说明中约定不一样，有些采用“基金份额小数点两位以后部分舍去”的方式。

　　2.下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是(　)。

　　A.确定价原则

　　B.未知价交易原则

　　C.金额申购原则

　　D.份额赎回原则

　　答案：B

　　解析：货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则，金额申购、份额赎回原则。

　　3.我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()

　　Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会

　　Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

　　Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

　　Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，发展线索主要有四个：

　　其一，基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会;其二，基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则;其三，基金市场的主流品种从不规范的“ 老基金” ，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现;其四，随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象。

　　4.ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过(　)个月

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

　　解析：申购和赎回的开始时间。在基金份额折算日之后可开始办理申购ETF基金。自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。

　　5.下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是(　)。

　　A.币种不同

　　B.申购和赎回登记不同

　　C.申购与赎回渠道不同

　　D.拒绝或暂停申购的情形不同

　　答案：C

　　解析：QDII 基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购和赎回的区别：

　　(1)币种。

　　(2)申购和赎回登记。

　　(3)拒绝或暂停申购的情形。

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