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2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题11

来源 :中华考试网 2018-06-11

2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题11

  1.下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )。

  A.市场不是万能的,因此,政府干预的越多,监管越严就越有效

  B.政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性

  C. 基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿

  D.保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉

  答案:B

  解析:如果政府干预过度,就极易导致市场丧失自由,阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场,进行证券投资基金活动,是基金市场活力的源泉;保护投资人的合法权益,是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

  2.货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。

  A.货币市场进入门槛很低

  B.货币市场进入门槛很高

  C. 货币市场属于场外交易市场

  D.货币市场属于场内交易市场

  答案:B

  解析: 货币市场和股票市场的一个主要区别是:货币市场进入门槛通常很高,在很大程度上限制了一般投资者的进入。

  3.证券投资基金在( )被称为共同基金。

  A.美国

  B.英国

  C. 中国香港

  D.日本

  答案:A

  解析: 世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”等。

  4.基金管理人应当自基金合同生效之日起(  )月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A.3个

  B.6个

  C.9个

  D.12个

  【答案】B

  【解析】基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  5.合规管理部门对( )负责。

  A.监事会

  B.董事会

  C. 督察长

  D.总经理

  答案:D

  解析: 合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。

  6.某投资人投资1万元申购某开放式基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元,则其可得到的申购份额为( )份。

  A.9280.95

  B.9350.95

  C.9383.07

  D.9480.95

  答案:C

  解析: 基金的净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

  7.连续(  )没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  A.3年

  B.1年

  C.2年

  D.0.5年

  【答案】A

  【解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:Ⅰ连续3年没有开展基金托管业务的;Ⅱ违反本法规定,情节严重的;Ⅲ法律、行政法规规定的其他情形。

  8.(  ),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  A.2014年12月15日

  B.2014年12月5日

  C.2013年12月15日

  D.2014年10月15日

  【答案】A

  【解析】2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  9.修订后的《证券投资基金法》于(  )正式实施。

  A.2013年6月1日

  B.2013年12月28日

  C.2012年6月1日

  D.2012年12月28日

  【答案】A

  【解析】2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

  10.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起(  )月内进行基金募集。

  A.3个

  B.12个

  C.6个

  D.36个

  【答案】C

  【解析】基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集

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