2018年基金从业资格考试模拟试题（18）

　　1[单选题] 关于基金申购费，以下表述错误的是(  )。

　　A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

　　B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式

　　C.货币市场基金申购费较高

　　D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠

　　2[单选题] 根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是(  )。

　　A.管理日志

　　B.信息披露制度

　　C.投资管理制度

　　D.信息技术制度

　　3[单选题] 以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是(  )。

　　A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

　　B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

　　C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

　　D.依法办理非公开募集基金的登记、备案 

　　4[单选题] 以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有(  )。

　　Ⅰ.基金合同期限为五年以上

　　Ⅱ.基金募集金额不低于二亿元人民币

　　Ⅲ.基金份额持有人不少于二百人 

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5[单选题] 参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是(  )。

　　A.投资者教育是对市场参与者监管的替代

　　B.投资者教育没有固定形式

　　C.不存在广泛适用的投资者教育计划

　　D.投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　6[单选题] 按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为(  )。

　　A.现货市场和期货市场

　　B.货币市场和资本市场

　　C.票据承兑市场和贴现市场

　　D.票据市场和证券市场

　　7[单选题] 根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是(  )。

　　Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统

　　Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制

　　Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　8[单选题] 基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是(  )。

　　A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价

　　B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价

　　C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价

　　D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价

　　9[单选题] 关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是(  )。

　　A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况

　　B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理

　　C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年

　　D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金

　　10[单选题] 关于ETF，以下说法正确的是(  )。

　　A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利

　　B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

　　C.ETF申购时可使用一篮子股票

　　D.折价套利会增加ETF的总份额