2018年基金从业资格考试模拟试题（17）

　　1[单选题] 甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了(  )的基金职业道德规范要求。

　　A.专业审慎和忠诚尽责

　　B.客户至上和专业审慎

　　C.忠诚尽责和保守秘密

　　D.保守秘密和专业审慎

　　2[单选题] 关于道德与法律的区别，下列表述错误的是(  )。

　　A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式

　　B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

　　C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容

　　D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力

　　3[单选题] 下列机构中，属于基金自律组织成员的有(  )。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.基金市场服务机构

　　Ⅳ.基金份额持有人

　　Ⅴ基金监管机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　4[单选题] 私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的(  )。

　　A.合理性、准确性、完整性

　　B.真实性、准确性、合理性

　　C.真实性、准确性、完整性

　　D.真实性、合理性、完整性

　　5[单选题] 关于私募基金管理人，以下表述错误的是(  )。

　　A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

　　B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

　　C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

　　D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

　　6[单选题] 基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到(  )。

　　Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序

　　Ⅱ.检查基金投资人的投资资格

　　Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　7[单选题] 关于股票基金的特点，以下表述错误的是(  )。

　　A.应对通货膨胀有效的手段

　　B.风险较高，但预期收益也较高

　　C.以追求长期的资本增值为目标

　　D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

　　8[单选题] 关于QDII基金，以下表述正确的是(  )。

　　A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

　　B.QDII可以投资贵金属凭证

　　C.QDII可以融资购买证券

　　D.QDII可以投资房地产抵押按揭

　　9[单选题] 以下属于基金管理人信息披露义务的有(  )。

　　Ⅰ.在指定报刊上披露年度报告摘要

　　Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书 

　　Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上

　　Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10[单选题] 关于基金、股票、债券，以下表述正确的是(  )。

　　Ⅰ.股票反映的是所有权关系

　　Ⅱ.债券反映的是债权债务关系

　　Ⅲ.基金反映的是信托关系

　　Ⅳ.基金是一种受益凭证

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ