2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（1）

　　1、()不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。

　　A、支持基金销售适用性原则

　　C、能够为交易所提供监控信息

　　B、保障基金投资人资金流动性的安全

　　D、具备基金销售费率的监控机制

　　2、预测股票未来收益率的准确性越低，积极的股票风险管理的有效性(

　　A、越低 B、不受影响 C、不能判断

　　3、债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益(

　　D、越高

　　A、高于某个特定指数的收益

　　C、与某个特定指数的收益相同

　　B、与市场平均收益相同

　　D、高于市场平均收益

　　D、申购

　　券A和风险证券B构建的证券组合一定位于(

　　A、A和B的组合线的延长线上

　　B、连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

　　D、连接 A和 B的直线上

　　C、连续A和B的一条连线曲线上

　　6、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为(

　　A、1--2年 B、3--5年 C、6--8年

　　7、我国开放式基金的存续期为(

　　A、5年 B、15年

　　8、为了增加募集规模而采取的措施中，不应包括(

　　D、9--10年

　　C、15年-50年

　　D、一般无期限

　　A、最先认购基金的前 100名投资者将会得到一份意外保险

　　B、醒目宣传投资业绩

　　C、根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率

　　D、密集举行投资策略报告会

　　4、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的(

　　A、转换 B、转托管 C、赎回

　　5、若不允许卖空，在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由不完全相关的风险证

　　9、关于无差异曲线，以下说法正确的是(

　　A、无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线

　　B、不同的投资者具有不同的无差异曲线

　　C、无差异曲线越平坦，投资者的风险厌恶程度越强烈

　　D、风险爱好者的无差异曲线呈水平状态

　　10、基金绩效衡量的意义在于(

　　A、为投资者进一步的投资选择提供决策依据

　　C、为托管人的监督提供参考

　　B、防止基金公司内幕交易

　　D、帮助基金公司进行信息披露

　　11、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由(

　　时，代扣代缴 20%的个人所得税。

　　)在向基金派发利息

　　D、发起人

　　)小数点后第五

　　A、发行债券的企业

　　B、基金管理人

　　C、上市公司

　　12、依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响(

　　位的，应采用待摊或预提的方法。

　　A、基金所有者权益

　　13、以投资组合保险策略进行资产配置，对市场流动性的要求(

　　A、适中 B、较低 C、不确定

　　14、某基金期初份额净值 1.10元，期末份额净值 1.30元，期间分红为 10派 0.50元，则该基金的简单

　　B、基金份额净值

　　C、基金资产总值

　　D、基金资产净值

　　D、较高

　　净值收益率为(

　　A、13.64%

　　B、33.66%

　　C、18.18%

　　D、22.73%

　　15、代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式，我国不属于这一销售模式的是

　　(

　　A、通过基金公司的理财经理进行销售

　　C、通过银行的理财经理进行的销售

　　B、通过投顾公司的财务顾问进行的销售

　　D、通过证券公司的理财经理进行的销售

　　16、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。

　　A、10%

　　B、8%

　　C、3%

　　D、5%

　　17、关于证券投资基金投资收益归属，下列说法错误的是(

　　A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有

　　B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

　　D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　18、以下哪项关于保本基金的描述是错误的(

　　A、采用投资组合保险策略

　　B、在任意时点保证投资者本金安全

　　C、保证投资者投资到期至少能够获得投资本金或者一定回报

　　D、投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报

　　19、托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时，都制订了一系列管理办法和制度，其中不属于该

　　系列办法和制度的是(

　　A、印章使用管理规定

　　B、证券投资基金托管业务会计核算办法

　　C、证券投资基金股票池管理办法

　　D、证券投资基金托管业务保密规定

　　20、关于投资组合理论，以下叙述正确的是(

　　A、马科维茨的投资组合理论将风险划分为系统风险和非系统风险，非常重视系统风险的作用

　　B、投资组合理论说明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程

　　度上取决于证券之间的相关关系

　　C、投资组合理论提出了证券市场线的概念

　　D、投资组合理论是以均值-贝塔系数分析为基础的理论

　　21、目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于(

　　A、当日 B、次日 D、前二日

　　22、根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币(

　　)基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　A、2亿元

　　B、3亿元

　　C、5亿元

　　D、1亿元

　　23、下列关于基金信息披露的表述，正确的是(

　　A、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息

　　B、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

　　C、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

　　D、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

　　24、以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴(

　　A、增发新股 B、支付管理费

　　C、A股交易

　　D、支付赎回款

　　25、根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的(

　　A、交易部

　　B、投资部

　　C、投资决策委员会

　　D、研究部

　　26、增长型基金的基本目标是(

　　A、追求资本增值

　　B、较多考虑当前收益

　　C、追求稳定的当前收入

　　D、既注重资本增值又注重当期收益

　　27、对于由两种股票构成的资产组合，当它们之间的相关系数为(

　　)时，能够最大限度地降低组

　　合风险。

　　A、0

　　B、1

　　C、0.5

　　D、-1

　　28、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩

　　效的方法是(

　　A、夏普指数法

　　B、詹森指数法

　　C、特雷诺指数法

　　D、信息比率法

　　29、根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是(

　　A、直接分配基金份额 B、固定红利 C、现金分红

　　D、分红再投资

　　30、以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(

　　A、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

　　B、基金托管人资格由中国证监会核准

　　C、基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

　　D、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题（1）

　　1.资产配置基本步骤 资产配置过程通常包括如下步骤(1234)。

　　1: 明确投资目标和限制因素 2: 明确资本市场的期望值

　　3: 确定有效资产组合的边界 4: 明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合

　　2. 公司型基金和契约型基金 如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下(AC)方面的特征。

　　A：投资者通过购买基金单位获取投资收益 B：投资者既是基金持有人又是公司的股东

　　C：投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权 D：投资者以股息形式获取投资收益

　　3. 免疫策略和现金流量匹配策略 债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入(1)必要资金量的资金。

　　1: 高于 2: 低于 3: 等于 4: 低于或等于

　　4. 单一债券收益率的衡量 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为(1)。

　　1: 100.69 2: 101.52 3: 102.44 4: 103.35

　　5. 期限结构理论?D?D市场分割理论与优先置产理论 优先置产理论认为(13)。

　　1: 债券市场不是分割的 2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴

　　3: 投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 4: 远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价

　　6. 其他(B)是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一,也是基金最重要、最基本的信息披露文件.

　　A:基金契约 B:招募说明书 C:托管协议 D:代销协议

　　7. 基金管理公司设立监管 基金管理公司的主要发起人应当是(AC)。

　　A：证券公司 B：商业银行 C：信托投资公司 D：市场信誉较好、运作规范的上市公司

　　8. 恒定混合策略 资产配置的恒定混合策略的特征包括(234)。

　　1: 无论市场如何变动，都不采取行动 2: 支付模式为向下凹型 [对]

　　3: 在易变、波动的市场环境中有利 4: 对市场流动性要求适中 [对]

　　9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是(D).

　　A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格 [错]

　　B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确,但无须注明出处 [错]

　　C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 [错]

　　D:基金销售宣传引用过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 [对]

　　10. 证券投资组合理论的基本假设 风险厌恶者对每增加一单位风险，所要求的新增回报率会(1)。

　　1: 递增 [对] 2: 递减 [错] 3: 不变 [错] 4: 不一定 [错]

　　11. 历史数据法和情景综合分析法的主要特点 资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以(2)历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类 别收益。

　　1: 短期 [错] 2: 长期 [对] 3: 即期 [错] 4: 远期 [错]

　　12. 认购渠道和认购步骤 投资者提交认购申请后，一般可于(4)日后办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　1: T [错] 2: T+0 [错] 3: T+1 [错] 4: T+2 [对]

　　13. 其他1 目前,我国开放式基金的主要代销机构是(A).

　　A:商业银行 [对] B:证券公司 [错] C:保险公司 [错] D:投资顾问公司 [错]

　　14. 开放式基金的注册登记机构 以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是(ABD)。

　　A：建立投资人基金份额帐户 B：负责基金份额注册登记 C：确定并发放基金红利 D：保管基金投资人名册

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　　15. 其他1 根据有关规定,如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准,那么基金不能成立,相关募集费用由(B)承担.

　　A:基金管理人 [错] B:基金发起人 [对] C:基金托管人 [错] D:基金代销人 [错]

　　16. 基金管理公司分支机构监管 基金管理公司分支机构的法律责任由(B)承担。

　　A：自行承担 [错] B：基金管理公司 [对] C：分支机构和公司共同承担 [错] D：以上均不是 [错]

　　17. 其他1 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是(AD).

　　A:证券公司 [对] B:财务公司 [错] C:保险公司 [错] D:信托投资公司 [对]

　　18. 其他1 依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则,基金费用从(C)中支付.

　　A:管理费 [错] B:托管费 [错] C:基金资产 [对] D:投资人收益 [错]

　　19. 基金指数 编制上证基金指数的基日为(3)。

　　1: 2000年6月9日 [错] 2: 2000年7月3日 [错] 3: 2000年5月8日 [对] 4: 2000年6月30日 [错]

　　20. 基金管理公司设立监管 根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司采取何种组织形式时，应当以发起方式设立(B)。

　　A：有限责任公司 [错] B：股份有限公司 [对] C：有限责任公司和股份有限公司 [错] D：以上都不是 [错]