2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（3）

　　1.基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

　　A.平等、自愿

　　B.自主选择

　　C.合法性

　　D.利益最大化

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第29条规定，基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。故本题选A选项。

　　2.私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

　　A.2

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　答案：A

　　解析：私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。故本题选A选项。

　　3.私募基金管理人未建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国基金业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定，私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选B选项。

　　4.私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。

　　A.10

　　B.5

　　C.2

　　D.3

　　考 点：私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

　　答案：B

　　解析：私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在5个工作日内向基金业协会报告。

　　5.依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的( )。

　　A.就业培训

　　B.专业培训

　　C.从业培训

　　D.执业培训

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第18条规定，私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。故本题选D选项。

　　6.合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由( )具体负责投资运作的私募投资基金。

　　A.基金管理人

　　B.普通合伙人

　　C.高级管理层

　　D.有限合伙人

　　答案：A

　　解析：合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由基金基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。故本题选A选项。

　　7.根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业的普通合伙人是( )。

　　A.国有独资公司

　　B.具有完全民事行为能力的自然人

　　C.国有企业

　　D.社会团体

　　答案：B

　　解析：国有独资企业、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。故本题选B选项。

　　8.私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

　　A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

　　B.罚款、公开谴责等措施

　　C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

　　D.罚款、取消业务资格

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定，私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选A选项。

　　9.私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

　　A.负责投资运作的高级管理人员

　　B.董事会

　　C.负责合规风控的高级管理人员

　　D.总经理

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第12条规定，私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。故本题选C选项。

　　10.尽职调查主要可以分为( )三大部分。

　　A.收益、财务和法律

　　B.业务、财务和法律

　　C.财务、风险和法律

　　D.业务、财务和风险

　　答案：B

　　解析：尽职调查主要可以分为业务、财务和法律三大部分。故本题选B选项。