2018年基金从业资格考试模拟试题（6）

　　1.申请办理开放式基金单位的认购，申购和赎回业务的机构，应当符合的条件是( )。

　　A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务的部门

　　B：有足够的熟悉开放式基金的专门人员

　　C：有便利、有效的商业网络

　　D：有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的技术设施

　　E：中国证监会规定的其他条件

　　[答] A B C D E

　　2.基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务( )。

　　A：建立并管理投资人的基金单位帐户

　　B：负责基金单位的注册登记

　　C：确认基金交易

　　D：代发红利

　　E：保管基金投资人的名册

　　[答] A B C D E

　　向基金投资人提供各种文件和资料

　　3下列( )规定只由开放式基金的基金管理人履行。

　　A：依据基金契约决定基金收益分配方案

　　B：编制并公告季度报告年度报告等定期报告

　　C：办理与基金有关的信息披露事项

　　D：计算并公告基金资产净值和基金单位资产净值

　　E：向基金投资人提供各种文件和资料

　　[答] A B C E

　　4.下列属于基金管理人的禁止行为的是( )。

　　A：基金管理人将本基金投资于其他基金

　　B：基金管理人从事证券信用交易

　　C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资

　　D：基金管理人从事证券信贷业务

　　E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券

　　[答] A B C D E

　　基金公司信息披露前，泄露有关的信息

　　5基金托管人禁止下列的( )行为。

　　A：从事基金投资

　　B：挪用基金资产

　　C：基金公司信息披露前，泄露有关的信息

　　D：监督基金管理人的投资运作

　　[答] B C

　　6基金持有人大会可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分额的基金持有人

　　D：基金主要发起人

　　[答] A B C D

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　　7.证券投资基金的服务机构包括( )。

　　A：基金代销机构

　　B：基金注册登记机构

　　C：基金咨询机构

　　D：基金验资机构

　　E：会计，律师和审计事务所

　　[答] A B C D E

　　8基金管理人更换程序为( )。

　　A：提名

　　B：决议

　　C：公告

　　D：批准

　　[答] A B C D

　　9：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中国证监会

　　B：基金发起人

　　C：中国人民银行

　　D：基金托管人

　　[答] A D

　　10.基金管理人退任的条件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破产或由接管人接管其资产的

　　B：基金托管人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中国证监会有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责的

　　[答] A B C D