(二) 多项选择题

　　1.基金的发起设立的基本管理模式有( )。

　　A.注册制 B.审批制 C.核准制 D.登记制

　　[参考答案] A B

　　2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。

　　A.对内容的真实与否进行检查 B.对程序的合法性进行检查

　　C.对形式的合法性进行检查 D.不对内容的真实性与否进行检查

　　[参考答案] A B C

　　3.我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。

　　A.文件内容是否符合法律规定 B.其他相关内容

　　C.申报文件是否有虚假陈述 D.申报文件是否全面

　　[参考答案] A C D

　　4.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。

　　A.英国 B.美国 C.中国香港

　　D.中国台湾 E.中国大陆

　　[参考答案] A B C D

　　5.我国证券投资基金主要投资于( )。

　　A.国内A股 B.国内B股 C.债券

　　D.海外证券 E.短期商业票据

　　[参考答案] A C

　　6.我国基金品种设计的制约因素有( )。

　　A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限

　　B.我国居民总体收入水平较低

　　C.我国基金管理水平不高

　　D.我国基金投资者的素质不高

　　E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高

　　[参考答案] A B C E

　　7.基金设立的步骤有( )。

　　A.申请前的准备工作 B.提交申请设立基金的主要文件

　　C.申请的审核和批准 D.公告

　　[参考答案] A B C

　　8.申请设立基金的主要发起人有( )。

　　A.商业银行 B.证券公司

　　C.信托投资公司 D.基金管理公司

　　[参考答案] B C D

　　9.基金契约的当事人有( )。

　　A.基金发起人 B.基金管理人

　　C.基金持有人 D.基金托管人

　　[参考答案] A B C

　　10.基金契约涉及( )。

　　A.基金发起人 B.基金持有人

　　C.基金管理人 D.基金托管人

　　[参考答案] B C D

　　11.基金契约的特征有( )。

　　A.基金契约是要式契约 B.基金契约设立的信托是他益信托

　　C.基金契约是诺成合同 D.基金契约是实现合同

　　[参考答案] A B C

　　12.托管协议的特征有( )。

　　A.托管协议是要式合同 B.托管协议是派生合同

　　C.托管协议是一种实践合同 D.托管协议是诺成合同

　　[参考答案] A B C

　　13.美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。

　　A.招募说明书主体部分 B.附加信息说明

　　C.基本信息 D.细节

　　[参考答案] A B

　　14.招募说明书的主要职能是( )。

　　A.推销基金证券 B.保护投资者的利益

　　C.信息披露 D.指导投资

　　[参考答案] A B

　　15.基金信息披露的定期报告包括( )。

　　A.年度报告 B.中期报告

　　C.基金投资组合报告 D.基金净值报告

　　[参考答案] A B C D

　　16.下列是审批制缺陷的是( ).

　　A.降低效率，孳生腐败

　　B. 既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大

　　C. 强调政府一面，容易造成对市场的漠视

　　D.甄别了虚假的信息

　　[参考答案] A B