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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案15

来源 :中华考试网 2018-05-04

2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案15

  (一)单项选择题

  1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

  A:中国证监会 B:证券公司

  C:证券交易所 D:中国人民银行

  [参考答案] C

  2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

  A:证券交易所 B:中国人民银行

  C:财政部 D:基金管理公司

  [参考答案] B

  3.证券投资基金的监管的重点是( )。

  A:对基金管理公司的监管

  B:对基金托管人的监管

  C:对基金投资者的监管

  D:对证券投资基金行为的监管

  [参考答案] D

  4.基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

  A:一天 B:三天

  C:七天 D:十天

  [参考答案] B

  5.监管的首要原则是( )。

  A:保护投资者利益原则 B:法制管理原则

  C:“三公”原则 D:监管与自律并重原则

  [参考答案] A

  6.证券交易所的会员( )。

  A:可以自动转让交易席位

  B:转让交易席位必须由证监会审批

  C:转让交易席位必须由证券交易所审批

  D:不得转让交易席位

  [参考答案] C

  7.1998年中国证监会下发的( )中,对基金监管的内容作出了详细的规定。

  A:《证券投资基金管理暂行办法》

  B:《证券交易所管理办法》

  C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

  D:《开放式投资基金试点办法》

  [参考答案] C

科目 试题 免费体验
证券投资基金基础知识 2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷(一) 立即做题
2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷(二) 立即做题
基金法律法规 2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一) 立即做题

  (二)多项选择题

  1.基金监管的目标是( )。

  A:维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能

  B:充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响

  C:防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境

  D:引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定

  [参考答案] A B C D

  2.基金监管的原则包括( )。

  A:保护投资者利益原则

  B:法制管理原则

  C:“三公“原则

  D:监管与自律并重原则

  [参考答案] A B C D

  3.基金托管人需定期向中国证监报送( )。

  A:监察稽核报告

  B:公司财务和自有资金运用情况报告

  C:基金持有人名册

  D:对基金管理公司的监督报告

  [参考答案] A C D

  4.基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

  A:监察稽核报告

  B:公司财务和自有资金运用情况报告

  C:基金持有人名册

  D:基金运作报告

  [参考答案] A B D

  5.对证券投资基金的监管主要包括( )。

  A:对基金管理公司的监管

  B:对基金托管人的监管

  C:对证券投资基金行为的监管

  D:对基金投资欠的监管

  [参考答案] A B C

  6.加强基金监管对证券市场健康发展的意义有( )。

  A:加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要

  B:加强基金监管是维护市场良好秩序的需要

  C:加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要

  D:加强基金监管是提高证券市场效率的需要

  [参考答案] A B C D

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