2018基金从业资格考试《基金法律法规》备考练习（20）

 

　　1.下列不属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回相同点的是()。

　　A.申购与赎回渠道

　　B.申购和赎回的开放时间

　　C.申购和赎回的原则与程序

　　D.拒绝或暂停申购的情形

　　答案:D

　　解析:QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回的相同点为：申购与赎回渠道;申购和赎回的开放时间;申购和赎回的原则与程序。

　　2.基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案:B

　　解析:根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

　　3.按照(　　)的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易标的物

　　C.交易方式

　　D.交割期限

　　答案:B

　　解析:按照交易标的物的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。

　　4.基金管理人应当建立(　　)，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

　　A.集中交易制度

　　B.投资决策授权制度

　　C.审查制度(　　)

　　D.投资对象备选库制度

　　答案:D

　　解析:基金管理人应当建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

　　5.基金财产应当用于的投资或活动包括(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.承销证券(　　)

　　C.从事承担无限责任的投资

　　D.向基金管理人、基金托管人出资

　　答案:A

　　解析:基金财产应当用于下列投资：(1)上市交易的股票、债券。(2)中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券;违反规定向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向基金管理人、基金托管人出资;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　6.合规独立性最重要的是(　　)。

　　A.部门独立性

　　B.机制独立性

　　C:问责独立性

　　D.以上都不对

　　答案:A

　　解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

　　7.公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括(　　)。

　　A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.被依法取消基金管理资格(　　)

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　答案:A

　　解析:根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：被依法取消基金管理资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;基金合同约定的其他情形。

　　8.基金份额持有人享有的权利不包括(　　)。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配后清算后的剩余基金财产

　　C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D.进行基金财产清算

　　答案:D

　　解析:基金份额持有人享有以下权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。

　　9.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的(　　)以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D:100%

　　答案:C

　　解析:基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，(　　)自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　10.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C:风险共担

　　D.分散风险

　　答案:A

　　解析:基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。

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