11、()以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金

　　管理人的经理层和监管人员的活动。

　　A、行为监控

　　B、控制活动

　　C、内部环境

　　D、事项识别

　　正确答案

　　A

　　【专家解析】行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对

　　象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。

　　12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。

　　A、过往业绩

　　B、住所、联系方式、主要负责人

　　C、基本诚信信息

　　D、名称、成立时间、登记时间

　　正确答案

　　A

　　【专家解析】网站公示的私募基金管理人基本情况包括：私募

　　基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、

　　主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

　　13、基金市场营销的特征不包括()。

　　A、规范性

　　B、服务性

　　C、综合性

　　D、持续性和适用性

　　正确答案

　　C

　　【专家解析】基金市场营销的特征包括：规范性、服务性、专

　　业性、持续性、适用性。

　　14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。

　　A、股票基金应有

　　80%以上的资产投资于股票

　　B、债券基金应有

　　80%以上的资产投资于债券

　　C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券

　　D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

　　正确答案

　　C

　　【专家解析】货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高

　　的货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券等品种

　　15、()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散

　　投资的工具，比较适合较为保守的投资者。

　　A、股票基金

　　B、债券基金

　　C、货币市场基金

　　D、混合基金

　　正确答案

　　D

　　【专家解析】混合基金在投资组合中的作用。

　　16、()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当

　　坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　A、公正性

　　B、客观性

　　C、独立性

　　D、专业性

　　正确答案

　　A

　　【专家解析】公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查

　　时应当，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

　　17、依据基金的法律形式来看，我国目前设立的基金主要是

　　()基金。

　　A、公司型

　　B、平准基金

　　C、对冲基金

　　D、契约型

　　正确答案

　　D

　　【专家解析】目前，我囯的基金均为契约型基金。

　　18、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及

　　监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A、公平性

　　B、协调性

　　C、公正性

　　D、健全性

　　正确答案

　　B

　　【专家解析】协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其

　　他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内

　　部消耗。

　　19、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是

　　().

　　A、公平对待所有股东

　　B、对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向

　　中国证监会及相关派出机构报告

　　C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人

　　员

　　D、接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

　　正确答案

　　D

　　【专家解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整在其

　　性，职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他

　　人干预。

　　20、()是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的

　　业务能力和职业道德的继续教育。

　　A、岗前教育

　　B、岗位教育

　　C、离岗教育

　　D、基金业协会的自律

　　正确答案

　　B

　　【专家解析】岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后，对

　　其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。