2018年4月基金从业资格考试《证券投资基金》备考冲刺试题（12）

　　【练习题1】(单项选择题)某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为(　　)元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人及基金发售代理机构在ETF份额发售时一般会收取认购费用或认购佣金，认购费用或认购佣金由投资者承担。投资者认购10000份ETF份额需要的金额为10000+10000×1%=10100(元)。

　　【练习题2】(单项选择题)在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为(　　)。

　　A.场内认购和场外认购

　　B.集体认购和个人认购

　　C.公开认购和私人认购

　　D.有偿认购和无偿认购

　　【答案】A

　　【解析】此题考查的是ETF的认购方式。通常根据投资—认购渠道不同可分为场内认购和场外认购。

　　【练习题3】(多项选择题)基金非交易过户主要包括( )等形式。

　　A. 继承

　　B. 司法强制执行

　　C. 申购

　　D. 赎回

　　【答案】AB

　　【解析】基金非交易过户主要包括继承、司法强制执行等方式，接受划转的主体必须是合格的个人投资者和机构投资者。

　　【练习题4】(多项选择题)在ETF募集期间，我国投资者认购ETF的方式有( )

　　【答案】ABCD

　　【解析】本题是对我国ETF认购的具体方式的考查。按照法律规定，我国投资者认购ETF主要有选项所述的四种方式。

　　【练习题5】(判断题)开放式基金认购申请一经提交，不得撤销。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】一般情况下，开放式基金认购申请一经提交，不得撤销。

　　【练习题6】(单项选择题)基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的(　　)原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.独立性

　　D.相互制约

　　【答案】C

　　【解析】公司内部控制中独立性原则规定公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　【练习题7】(单项选择题)契约型基金与公司型基金的主要区别，表现在(　　)不同。

　　A.法律主体资格

　　B.基金规模

　　C.营运依据

　　D.投资者地位

　　【答案】B

　　【解析】契约型基金和公司型基金的区别主要表现在二者的法律主体资格不同、投资者的地往不同、基金营运依据不同。

　　【练习题8】(多项选择题)基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

　　A.宏观与策略研究

　　B.行业研究

　　C.个股研究

　　D.技术分析

　　【答案】ABC

　　【解析】基金管理公司研究部的研究内容一般包括ABC三项。

　　【练习题9】(多项选择题)以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有(　　)。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.投资咨询业务

　　D.QDII业务

　　【答案】ABCD

　　【解析】除了选项所述内容外社保及企业年金管理业务也是基金管理公司的主要业务。

　　【练习题10】(判断题)基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。

　　【答案】√

　　【解析】基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。