第16题

　　以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是(A)。

　　A.中央银行

　　B.基金管理公司直销中心

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　第17题

　　不属于加强合规文化建设时应努力的内容为(C)。

　　A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视

　　B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动

　　C.有效落实绩效考核机制

　　D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

　　应为：有效落实合规考核机制。

　　第18题

　　中国证监会领导干部离职后(B)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　第19题

　　中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、(C)实行注册管理。

　　A.基金投资顾问机构

　　B.基金评价机构

　　C.基金估值核算机构

　　D.基金信息技术系统服务机构

　　中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。

　　第20题

　　下列股票属于成长型股票的是(B)。

　　A.蓝筹股、收益型股票

　　B.周期型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆势型股票

　　ACD均为价值型股票;成长型股票包括：持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等。

　　第21题

　　中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(C)个交易日;案情复杂的，可以延长()个交易日。

　　A.7;12

　　B.12;12

　　C.15;15

　　D.12;24

　　第22题

　　在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是(C)。

　　A.基金管理公司及子公司

　　B.私募机构

　　C.证券公司及其资管子公司

　　D.商业银行

　　第23题

　　离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于(D)证券市场的证券投资基金。

　　A.本国(地区)

　　B.他国(地区)

　　C.第三国

　　D.本国(地区)或第三国

　　离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。

　　第24题

　　基金管理人内部控制的基本要素不包括(D)。

　　A.控制环境

　　B.风险评估

　　C.控制活动

　　D.控制结果

　　基金管理人内控基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　第25题

　　一般不收取认购费的基金是(A)。

　　A.货币市场基金

　　B.股票基金

　　C.债券基金

　　D.封闭式基金

　　货币型基金一般认购费为0。

　　第26题

　　基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括(C)。

　　A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

　　B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

　　C.向投资者承诺或者保证投资收益

　　D.不得损害服务对象的合法权益

　　基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得向投资者承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

　　第27题

　　法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(C)。

　　A.调整范围不同

　　B.调整手段不同

　　C.内容结构不同

　　D.表现形式不同

　　法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的内容结构不同。

　　第28题

　　在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括(B)。

　　A.不能搞利用非公开信息获利

　　B.不能利用公开信息获利

　　C.不能进行非公平交易

　　D.不能搞各形式的利益输送

　　在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线指的是：不能搞利用非公开信息获利;不能进行非公平交易;不能搞各形式的利益输送。

　　第29题

　　根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在(D)日为投资人登记权益。

　　A.T+2

　　B.T

　　C.T+3

　　D.T+1

　　投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益。

　　第30题

　　基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近(D)个完整会计年度的业绩。

　　A.5

　　B.3

　　C.8

　　D.10

　　基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

　　基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩;基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

　　基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。