2018基金从业资格考试《证券投资基金》模拟试题及答案17

　　1、根据()的规定，公司制私募股权投资基金的人数不得超过50人。.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅱ.《公司法》 Ⅲ.《合伙企业法》 Ⅳ.《证券投资基金法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《公司法》及《合伙企业法》公司制私募股权投资基金的人数不得超过50人。

　　2、基金清算的原因包括()Ⅰ.保护公司股东利益;Ⅱ.为了防止实际控制公司的董事终止之前私自处分公司财产成不公平地分配公司财产;Ⅲ.为了防止实际控制公司的经理终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司财产;Ⅳ.为了防止实际控制公司的控股股东在公司终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司则产

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：为了防止实际控制公司的董事、经理或控股股东在公司终止之前私自处分公司财产或不公平地分配公司财产，保护公司股东利益，以法定程序对公司财产进行公平的清算就显得尤为重要。

　　3、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。Ⅰ、《证券投资基金法》 Ⅱ、《公司法》 Ⅲ、《合伙企业法》 Ⅳ、《基金投资法》 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

　　4、尽职调查中业务调查包括()。Ⅰ人力资源;历史沿革 Ⅲ.研究与开发;Ⅳ行业研究

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购

　　5、临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起()天内编制并披露临时报告书。 A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正确答案】：B

　　【试题解析】：临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起2天内编制并披露临时报告书。

　　6、内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力是指()。

　　A、有效性原则

　　B、防火墙原则

　　C、独立性原则

　　D、成本效益原则

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：效性原则：内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力。

　　7、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和()。

　　A、新三板

　　B、区域股权

　　C、创业板

　　D、四板

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

　　8、合伙企业清算，债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。()应当对债权进行登记。

　　A、合伙企业法人

　　B、普通合伙人

　　C、有限合伙人

　　D、清算人

　　【正确答案】：D

　　【试题解析】：债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算人应当对债权进行登记。

　　9、合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的()等。 Ⅰ.计提原则;Ⅱ.承担费用的范围;Ⅲ.计算及支付方式;Ⅳ.应由有限合伙人承担的费用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正确答案】：C

　　【试题解析】：合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的计提原则、承担费用的范围、计算及支付方式、应由普通合伙人承担的费用等。

　　10、私募()、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金经理

　　D、基金监管机构

　　【正确答案】：A

　　【试题解析】：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播煤体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。