2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题及答案16

　　1.根据《证券投资基金法》的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的()。

　　A 证券公司

　　B 保险公司

　　C 基金管理公司

　　D 商业银行

　　正确答案：D

　　解析：在我国，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　2.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　A 9

　　B 6

　　C 3

　　D 1

　　正确答案：B

　　解析：中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

　　3.基金账务的复核以《证券投资基金法》和()等法律为依据。

　　A 《证券投资基金运作管理办法》

　　B 基金合同

　　C 《证券投资基金会计核算办法》

　　D 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

　　正确答案：C

　　解析：基金账务的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

　　4.( )我国推出了第一只货币市场基金。

　　A 2003年12月

　　B 2002年5月

　　C 2005年2月

　　D 2000年8月

　　正确答案：A

　　解析：2003年12月推出的我国第一只货币市场基金——华安现金富利基金。

　　5.以下关于基金利润分配的表述,错误的是( )。

　　A 基金进行利润分配会导致基金份额净值下降,但并不意味着投资者有投资损失

　　B 投资者周五申请赎回的货币基金份额,不享有周六、周日的利润分配

　　C 开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数

　　D 封闭式基金一般采用现金方式分红

　　正确答案：B

　　解析：货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润。

　　6. 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产的复核，不包括对()的核对。

　　A 期初基金份额净值

　　B 基金份额累计净值

　　C 基金份额净值变化率

　　D 基金份额净值

　　解析：正确答案：C

　　基金资产净值的复核指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。

　　7.在证券投资基金当事人中,负责基金资产运作的机构是()。

　　A 托管银行

　　B 基金管理公司

　　C 基金销售机构

　　D 交易所

　　解析：正确答案：B

　　基金管理公司负责基金资产的投资运作。

　　8.基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

　　A 是基金的M的两倍

　　B 小于基金M的两倍

　　C 大于基金M的两倍

　　D 等于基金M的夏普指数

　　解析：正确答案：C

　　夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差,基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。

　　9.在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于()。

　　A 交易所系统

　　B 基金管理人

　　C 证券登记结算机构

　　D 卫星系统

　　正确答案：D

　　解析：T日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据.

　　10、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。

　　A 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

　　B 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　C 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　D 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

　　正确答案：D

　　解析：D属于内部控制的基本要求。