2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题及答案10

　　1.基金业协会可以根据当事人的( )原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。

　　A.平等、自愿

　　B.自主选择

　　C.合法性

　　D.利益最大化

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第29条规定，基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益。故本题选A选项。

　　2.私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

　　A.2

　　B.5

　　C.3

　　D.1

　　答案：A

　　解析：私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。故本题选A选项。

　　3.私募基金管理人未建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国基金业协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　答案：B

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定，私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选B选项。

　　4.私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在( )个工作日内向基金业协会报告。

　　A.10

　　B.5

　　C.2

　　D.3

　　考 点：私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)

　　答案：B

　　解析：私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在5个工作日内向基金业协会报告。

　　5.依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的( )。

　　A.就业培训

　　B.专业培训

　　C.从业培训

　　D.执业培训

　　答案：D

　　解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第18条规定，私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。故本题选D选项。

　　6.合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由( )具体负责投资运作的私募投资基金。

　　A.基金管理人

　　B.普通合伙人

　　C.高级管理层

　　D.有限合伙人

　　答案：A

　　解析：合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人为合伙债务承担无限连带责任，由基金基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。故本题选A选项。

　　7.根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业的普通合伙人是( )。

　　A.国有独资公司

　　B.具有完全民事行为能力的自然人

　　C.国有企业

　　D.社会团体

　　答案：B

　　解析：国有独资企业、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。故本题选B选项。

　　8.私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

　　A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

　　B.罚款、公开谴责等措施

　　C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

　　D.罚款、取消业务资格

　　答案：A

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定，私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选A选项。

　　9.私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

　　A.负责投资运作的高级管理人员

　　B.董事会

　　C.负责合规风控的高级管理人员

　　D.总经理

　　答案：C

　　解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第12条规定，私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。故本题选C选项。

　　10.尽职调查主要可以分为( )三大部分。

　　A.收益、财务和法律

　　B.业务、财务和法律

　　C.财务、风险和法律

　　D.业务、财务和风险

　　答案：B

　　11.办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由(　　)等监督机构负责实施有效监督。

　　Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条和第十四条，办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督。该条款中所述的监督机构为中国证券登记结算有限责任公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

　　12.办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构不包括(　　)。

　　A:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构的绝对控股子公司B:依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构

　　C:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司D:获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司答案：C

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理私募投资基金份额(权益)登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司(或其绝对控股子公司)及商业银行。

　　13.办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的(　　)。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.完整

　　Ⅲ.准确

　　Ⅳ.有效

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十三条，办理基金份额登记业务的机构应保证登记数据的真实、准确和完整，可开立注册登记账户，用于基金投资人认(申)购资金、赎回资金和分红资金的归集、存放与交收，并设置有效机制，切实保障投资人资金安全。

　　14.下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是(　　)。

　　A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任答案：B

　　解析：B项，根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条，基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务。办理基金销售、销售支付业务的机构应设置有效机制，切实保障销售结算资金安全。

　　15.基金托管人应当履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作

　　Ⅴ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　答案：D

　　解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五项外，基金托管人还应当履行下列职责：①对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;②保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;③按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;④对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑤复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　解析：尽职调查主要可以分为业务、财务和法律三大部分。故本题选B选项。