21、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。

　　A.法玛

　　B.马柯威茨

　　C.詹森

　　D.罗斯

　　标准答案： d

　　解析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。

　　22、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来

　　的( )。

　　A.信托资产

　　B.债务资产

　　C.法人资产

　　D.借贷资产

　　标准答案： a

　　23、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每个月

　　D.每个季度

　　标准答案： b

　　解析：本题是对定期信息披露的考查。

　　24、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.伞形基金

　　标准答案： d

　　25、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并

　　经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

　　A.独立董事

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.监管机构

　　标准答案： d

　　26、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。

　　A.收盘价

　　B.当日加权平均价格

　　C.开盘价

　　D.当日最高价和最低价的算术平均价

　　标准答案： a

　　解析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，

　　期货合约以结算价格估值。

　　27、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波

　　动。

　　A.基金面值

　　B.基金的发行价格

　　C.1.01元

　　D.基金单位的资产净值

　　标准答案： d

　　解析：基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市

　　场价格以此为中心上下波动。

　　28、 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该

　　交易的有效性进行确认。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　标准答案： b

　　29、 对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应( )进行利润分配。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　标准答案： a

　　解析：《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面

　　值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红

　　利再投资，并应当每日进行收益分配。”

　　30、 ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

　　A.中国证监会

　　B.基金登记机构

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　标准答案： c

　　31、 依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的

　　基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　标准答案： d

　　解析：本题是对基金份额持有人大会的决定事项的考查。基金份额持有

　　人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开;提前终止基

　　金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

　　32、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金合同期限应该在( )以上。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.20年

　　标准答案： b

　　33、 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　标准答案： c

　　34、 根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )

　　担任。

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.证券登记结算公司

　　D.商业银行

　　标准答案： d

　　35、 目前，我国基金管理人编制基金年报由( )复核。

　　A.中国证监会

　　B.基金发起人

　　c.证券交易所

　　D.基金托管人

　　标准答案： d

　　解　　析：基金托管人与基金管理人相互监督，基金管理人编制基金年报，

　　基金托管人进行复核。

　　36、 ( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。

　　A.促销

　　B.渠道

　　C.代销

　　D.包销

　　标准答案： b

　　37、 ( )是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风

　　险等。

　　A.操作风险

　　B.系统性风险

　　C.非系统性风险

　　D.管理运作风险

　　标准答案： c

　　38、 久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动

　　幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的( )引起的。

　　A.凹性

　　B.久期

　　c.凸性

　　D.收益性

　　标准答案： c

　　解　　析：由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于

　　一条凸函数。凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差。

　　39、 下列负责处理基金公司自身费用支付的部门是( )。

　　A.行政管理部

　　B.财务部

　　C.信息技术部

　　D.决策部

　　标准答案： b

　　解　　析：财务部是负责处理基金公司自身费用支付的部门。

　　40、 一般而言，全球资产配置的期限为( )。

　　A.1个季度

　　B.半年以内

　　c.1年以上

　　D.10年以上

　　标准答案： c