2018基金从业资格考试试题及答案2

　　1、公司证券包括：(ABC )

　　A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券

　　2、证券的流动可以通过(ABD )等方式来实现。

　　A.承兑B.贴现C.质押D.交易

　　3、证券市场是：(ABD )

　　A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.信用直接交换的场所D.风险直接交换的场所

　　4、证券市场的基本功能有：(ABC )

　　A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资产增值功能D.投机功能

　　5、债券的特性包括：(ABCD )

　　A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性

　　6、金融衍生工具一般包括：( ABCD)

　　A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换

　　8、基金与股票、债券的主要区别是(ABD )

　　A、反映的经济关系不同B、所筹资金的投向不同C、流动性不同D、风险收益特征不同

　　9、现阶段我国基金已出现的类型有(ABCD )

　　A、LOFB、ETFC、创新型封闭式D、分级基金

　　10、我国现阶段的基金销售渠道有(ABC )

　　A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、证券登记结算公司

　　11、反映基金经营业绩的指标有(ABC )。

　　A、基金分红 B、已实现收益 C、净值增长率 D、基金份额

　　12、契约型基金和公司型基金相比较，不同之处主要表现在(ABC )。

　　A、法律形式不同 B、基金营运依据不同 C、投资者的地位不同 D、基金交易方式不同

　　14、下面哪些可以作为货币市场基金投资的对象(ABC )。

　　A、现金 B、一年以内(含一年)的银行定期存款

　　C、剩余期限在397天以内(包括397天)的债券 D、可转换债券

　　15.《基金法》还规定，基金管理人不得有以下行为：(ABCD )。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　16.基金公司要建立(ABCD )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

　　A.组织机构健全 B.职责划分清晰C.制衡监督有效D.激励约束合理

　　18.基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括( ABCD)A.基金投资范围、投资对象的监督

　　B.对基金投融资比例的监督C.基金投资禁止行为的监督 D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　19.基金的投资运作主要包括：(ABCD)

　　A. 基金的投资B. 基金的交易实现C. 基金的绩效评估和风险控制D. 基金的会计核算和资产估值

　　21.下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是(BCD )

　　A. 对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联

　　B. 对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值

　　C. 对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动，但最终取决于基金份额资产净值

　　D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的

　　22.下列关于基金的投资运作陈述正确的是( AC )

　　A. 基金管理公司最高的决策机构是投资决策委员会

　　B. 基金公司的投资决策委员会直接负责股票的选择和组合的监管

　　C. 基金公司的投资部负责根据投资委员会制定的投资原则选择股票和组合的监督，并向交易部门下达投资指令

　　D. 交易部门负担投资运作反馈的职能

　　24.下列属于营销组合四大要素的是(ABCD )。

　　A.产品 B.费率C.渠道 D.促销

　　25.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( ACD)渠道为主的销售体系。

　　A.银行代销B.专业基金销售机构代销C.证券公司代销D.基金管理公司直销

　　26.《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括(ACD )类型。

　　A.积极型B.价值型C.稳健型D.保守型

　　27.封闭式份额上市交易应符合下列条件( )。

　　A.基金份额总额达到核准规模的80%以上B.基金合同期限为5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人

　　28.投资者参与认购开放式基金，分(ABC )等步骤。

　　A.开户 B.认购 C.确认 D.备案

　　32.基金信息披露的主要义务人为( ABD )

　　A. 基金管理人B. 基金托管人C.证券交易所D.基金份额持有人

　　33.基金管理人的信息披露义务主要包括(ABCD )等环节

　　A. 基金募集B. 上市交易C.投资运作D.净值披露

　　34.货币市场基金投资组合报告的内容有(ABCD )

　　A. 基金资产组合B.债券回购融资情况 C.债券投资组合 D.摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度