2018基金从业资格考试《证券投资基金》测试习题及答案12

　　1、目前对基金信息披露进行监管的部门主要是()。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会各地方监管局

　　C.中国证券业协会

　　D.证券交易所

　　【正确答案】：ABD

　　2、任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，禁止()。

　　A.对不同分类的基金进行合并评价

　　B.对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名

　　C.对同一分类中包含基金少于20只的基金进行评级或单一指标排名

　　D.对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于2个月

　　【正确答案】：AB

　　3、允许基金管理公司自主选择对()内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准，并将此类赎回费全额计人基金财产。

　　A.一日

　　B.一周

　　C.一个月

　　D.一个季度

　　【正确答案】：BC

　　4、宣传推介材料不得使用()。

　　A.“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述

　　B.“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述

　　C.“净值归一”等误导基金投资人的表述

　　D.大比例分红等通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段

　　【正确答案】：ABCD

　　5、基金财产不得用于()投资或者活动。

　　A.承销证券

　　B.向他人贷款或者提供担保

　　C.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

　　D.参与银行间同业拆借市场交易

　　【正确答案】：ABC

　　6、基金管理公司应当建立()的离任制度。

　　A.高级管理人员

　　B.董事

　　C.监事

　　D.基金经理

　　【正确答案】：ABD

　　7、当高级管理人员有以下()情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。

　　A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

　　B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上

　　C.擅离职守

　　D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的

　　【正确答案】：CD

　　8、对高级管理人员的监管手段包括()。

　　A.对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核

　　B.监事发现异常情况及时报告

　　C.中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话

　　D.离任审计、离任审查

　　【正确答案】：AD

　　9、当出现()可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

　　A.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

　　B.高级管理人员拟因私出境3个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位3个月以上

　　C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

　　D.高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职

　　【正确答案】：ACD

　　10、建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。

　　A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作

　　B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利

　　C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保

　　D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利

　　【正确答案】：ABCD