2018基金从业资格考试《证券投资基金》测试习题及答案6

　　一、单项选择题

　　1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是(　)。

　　A.《证券投资基金法》　 　B.《证券投资基金信息披露管理办法》

　　C.《证券投资基金上市规则》　　D.《证券投资基金运作管理办法》

　　『正确答案』C

　　2.基金监管工作的首要目标是(　)。

　　A.保护投资者利益　　B.保证市场的公平、效率和透明　　C.降低系统风险　　D.推动基金业的规范发展

　　『正确答案』A

　　3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是(　)。

　　A.中国证监会　　B.中国银监会　　C.中国人民银行　　D.中国证券业协会

　　『正确答案』A

　　4.我国的基金业自律管理职责由(　)承担。

　　A.中国证券投资基金业协会　　B.基金公司会员部　　C.证监会　　D.基金专业委员会

　　『正确答案』A

　　5.基金管理人应当自基金合同生效之日起(　)个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

　　A.3　　B.6　　C.9　　D.12

　　『正确答案』B

　　6.中国证券投资基金业协会成立于(　)年。

　　A.1991　　B.2009　　C.2010　　D.2012

　　『正确答案』D

　　7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由(　)办理。

　　A.基金公司　　B.商业银行　　C.基金管理人　　D.中国证券登记结算公司

　　『正确答案』D

　　8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值(　)的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

　　A.1%　　B.2%　　C.5%　　D.10%

　　『正确答案』C

　　9.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于(　)人的，应于(　)日内报告中国证监会，并于30日内将人员调整到规定要求 。

　　A.5，5　　B.5, 10　　C.10，5　　D.10，10

　　『正确答案』C

　　10.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的(　)。

　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.40%

　　『正确答案』A

　　11.持有基金管理公司股权未满(　)年内不得转让出资。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　『正确答案』A

　　12.下面不属于基金监管所依据的部门规章的是(　)。

　　A.《基金管理公司管理办法》　　B.《基金运作管理办法》　　C.《基金管理公司治理准则》　　D.《基金销售管理办法》

　　『正确答案』C

　　13.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有(　)。

　　A.变更股东、注册资本或者股东出资比例　　B.变更名称、住所　　C.修改章程　　D.计提风险准备金

　　『正确答案』D

　　14.关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是(　)。

　　A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产

　　C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

　　『正确答案』C

　　15.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属(　)。

　　A.非现场检查　　B.现场检查　　C.自律性管理　　D.不定期检查

　　『正确答案』A

　　16.基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基金监管中(　)原则。

　　A.依法监管原则　　B.公开原则　　C.公平原则　　D.公正原则

　　『正确答案』C

　　17.2007年9月份，中国证监会关于基金管理公司计提风险准备金有关问题的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的(　)计提风险准备金。

　　A.1%　　B.3%　　C.5%　　D.10%

　　『正确答案』D

　　二、多项选择题

　　1.以下属于基金监管的规范性文件的是(　)。

　　A.《基金信息披露管理办法》　　B.《基金销售管理办法》　　C.《基金信息披露内容与格式准则》　　D.《基金信息披露编报规则》

　　『正确答案』CD

　　2.中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是(　)。

　　A.基金管理公司发起设立监管　　B.基金公司治理情况监管　　C.内部控制监管　　D.风险管理监管

　　『正确答案』BC

　　3.根据有关规定，我国基金高级管理人员包括(　)。

　　A.基金管理公司总经理　　B.基金管理公司董事长　　C.商业银行基金托管部总经理、副总经理　　D.基金管理公司副总经理

　　『正确答案』ABCD

　　4.下列属于基金监管原则的是(　)。

　　A.公开、公平、公正原则　　B.监管与自律并重原则　　C.依法监管原则　　D.监管的连续性和有效原则

　　『正确答案』ABCD

　　5.中国证监会对证券投资基金的监管内容(　)。

　　A.对基金管理公司的监管　　B.对证券投资基金行为的监管　　C.对基金份额持有人的监管　　D.对基金托管人的监管

　　『正确答案』ABD

　　6.对基金管理公司的市场准入监管主要包括(　)。

　　A.基金管理公司设立审核　　B.基金管理公司重大事项变更审核　　C.基金管理公司分支机构设立审核　　D.公司治理监管

　　『正确答案』ABC

　　7.对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是(　)。

　　A.中国银行业监督管理委员会　　B.中国证券业监督管理委员会　　C.中国保险业监督管理委员会　　D.中国期货业协会

　　『正确答案』AB

　　8.证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法(　)。

　　A.警示函　　B.监管谈话　　C.建议任职机构暂停职务　　D.建议任职机构免除职务

　　『正确答案』ABCD