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2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案(19)

来源 :中华考试网 2018-02-19

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案(19)

  1.( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。

  A.1933

  B.1987

  C.2003

  D.1998

  【答案】A

  【解析】1933年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。

  【考点】证券投资基金的起源与发展

  2.下列关于私募基金的说法不正确的是( )。

  A.客户人数较少

  B.运作形式灵活

  C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

  D.不面向公众发行

  【答案】C

  【解析】非公开募集基金,也称为私募基金,是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 与公开募集基金相比, 由于私募基金不面向公众发行,客户人数较少,运作形式灵活,投资者具有较高的风险识别能力和风险承担能力,对其监管应区别于公开募集基金。

  【考点】基金客户的分类

  3.中国证监会领导干部离职后( )年内,一般工作人员离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

  A.2;1

  B.2;3

  C.3;2

  D.5;3

  【答案】C

  【解析】中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

  【考点】基金销售机构人员行为规范

  4.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。

  A.公开、公平、公正

  B.及时、客观、准确

  C.高效、全面、及时

  D.客观、全面、准确

  【答案】A

  【解析】公开、公平、公正监管原则,也称“三公”原则,是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一,因此,证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。

  【考点】基金职业道德规范

  5.目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。

  A.QDII

  B.XBRL

  C.RQDII

  D.ETF

  【答案】B

  【解析】目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用XBRL标准和技术。

  【考点】基金信息披露概述

  6.投资者T日提交开放式基金认购申请后,一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  A.T+1

  B.T+2

  C.T+3

  D.T+5

  【答案】B

  【解析】销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后,一般可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  【考点】基金的募集与认购

  7.下列基金种类中,具有最低风险的是( )。

  A.债券基金

  B.货币市场基金

  C.股票基金

  D.混合基金

  【答案】B

  【解析】我国开放式基金按风险由低到高的排序是:货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等。

  【考点】货币市场基金

  8.基金试点的当年,我国共建立了( )家基金管理公司。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.6

  【答案】C

  【解析】基金试点的当年,我国共设立了5家基金管理公司,管理封闭式基金5只(单只基金的规模同为20 亿元),基金募集规模100亿份,年末基金净资产合计 107.4 亿元。

  1999年有5家新的基金管理公司获准设立,使基金管理公司的数量增加到10家,这10家基金管理公司是我国的第一批基金管理公司,也被市场称为“老十家”。

  【考点】我国证券投资基金业的发展历程

  9.基金监管工作的目标不包括( )。

  A.降低系统风险

  B.保护投资人及相关当事人的合法权益

  C.规范证券投资基金活动

  D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

  【答案】A

  【解析】基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,具体包括:

  ①保护投资人及相关当事人的合法权益;

  ②规范证券投资基金活动;

  ③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  【考点】合规管理机构设置

  10.基金职业道德教育的途径不包括( )。

  A.岗前职业道德教育

  B.岗位职业道德教育

  C.后续职业道德教育

  D.基金业协会的自律

  【答案】C

  【解析】基金职业道德教育的途径包括岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型、社会各界持续监督。

  【考点】合规管理概述

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