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2018基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案(13)

来源 :中华考试网 2018-02-11

2018基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案(13)

  (一) 单项选择题

  1.我们《开放式证券投资基金管理暂行办法》规定,开放式基金由( )设立。

  A:基金持有人 B:基金托管人

  C:基金管理人 D:基金发起人

  [参考答案] C

  2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中国证监会提出申请时,要附送经会计事务所审计的发起人最近( )年的财务报告。

  A:1 B:2

  C:3 D:4

  [参考答案] C

  3.我们规定设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。

  A:500万元 B:1 000万元

  C:5 000元 D:1亿元

  [参考答案] B

  4.设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。

  A:1 B:2

  C:3 D:4

  [参考答案] A

  5.中国证监会收到筹建申请后,自正式受理申请之日起( )个工作日作出是否同意筹建的决定,并书面通知申请人。

  A:60 B:15

  C:30 D:90

  [参考答案] A

  6.提出设立基金管理公司筹建申请的申请人,若筹建申请未获批准,在( )个月内不得再次提出筹建申请。

  A:2 B:1

  C:3 D:6

  [参考答案] D

  7.中国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。

  A:60 B:15

  C:90 D:30

  [参考答案] D

  8.基金管理公司自成立之日起的( )月内必须开业。

  A:3 B:6

  C:1 D:12

  [参考答案] B

  9.经批准成立的基金管理公司,办理工商登记之后的( )个工作日内,持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。

  A:15 B:7

  C:30 D:3

  [参考答案] B

  10.基金管理人必须保存基金的会计账册、记录( )年以上。

  A:10 B:30

  C:15 D:5

  [参考答案] C

  11.计价错误偏差达到基金资产净值的( )时,基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。

  A:1% B:2%

  C:1.5% D:0.5%

  [参考答案] D

  12.基金托管人的实收资本不少于( )亿元。

  A:80 B:100

  C:50 D:150

  [参考答案] A

  13.新任基金托管人由( )提名。

  A:基金主要发起人 B:基金管理人

  C:基金管理人或基金主要发起人 D:基金持有人大会

  [参考答案] B

  14基金托管人更换后,一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

  A:7 B:15

  C:5 D:3

  [参考答案] C

  15.代表基金份额( )以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。

  A:15% B:50%

  C:51% D:30%

  [参考答案] D

  16.通知召开基金拓有人大会,召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

  A:30 B:15

  C:60 D:7

  [参考答案] A

  17.以书面方式召集基金持有人大会,应当由召集人提前( )天公布提案。

  A:15 B:7

  C:10 D:30

  [参考答案] C

  18.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

  A:1 B:2

  B:3 D:4

  [参考答案] C

  19.基金发起人的实收资本不少于( )亿元。

  A:3 B:2

  C:1 D:4

  [参考答案] A

  20.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料,说明最近( )年从业遵守法规的情况。

  A:1 B:2

  C:3 D:4

  [参考答案] C

  21.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。

  A:30% B:51%

  C:50% D:66.7%

  [参考答案] C

  22.基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换,由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。

  A:5 7 B:5 5

  C:7 7 D:7 5

  [参考答案] B

  23.( )是基金资产的名义持有人和保管人。

  A:基金管理人 B:基金发起人

  C:基金持有人 D:基金托管人

  [参考答案] D

  24.代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金托管人退任。

  A:30% B:50%

  C:51% D:66.7%

  [参考答案] B

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