2018年基金从业资格考试《基金法律法规》精选试题及答案（11）

　　1. 申请募集基金应提交的主要文件不包括(招募说明书正式文本)。

　　2. 目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过(0.015)。

　　3. 投资者认购开放式基金时，T日提交认购申请后，一般可于(T+2)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　4. 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(5)个工作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

　　5. (有误导市场参与者的意图)是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

　　6. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载(自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩)。

　　7. 我国开放式基金的存续期为(一般无固定存续期限)。

　　8. ETF基金管理人(每日开市前)会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。

　　9. 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于(25%)的股东。

　　10. 下列不属于职业道德作用的是(决定企业的经济效益)。

　　11. 下列不属于职业道德特征的是(固定性)。

　　12. 开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的(45)日内披露。

　　13. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的(0.9)，其余部分应投资于标的指数的成分股和备选成分股以及中国证监会规定的其他证券品种。

　　14. 基金募集期限自(基金份额发售之日)起计算。

　　15. 基金上市交易公告书的编制主体是(基金管理人)。

　　16. 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于(1000)万元人民币，在境内外资产管理行业从业(5)年以上。

　　17. ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为(0.1)，从上市首日开始实行。

　　18. 货币型基金的认购费一般为(0)。

　　19. 基金业协会的权力机构为(会员大会)。

　　20. 开放式基金(每日)公布基金单位资产净值。

　　21. 基金业协会的会员类别不包括(临时会员)。

　　22. 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起(3)日内解除对其采取有的关措施。

　　23. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由(中国证监会)指定临时基金托管人。

　　24. 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(6)个月内选任新基金托管人。

　　25. 基金管理人和基金托管人加入基金业协会的，为(普通会员)。

　　26. 基金服务机构加入基金业协会的，为(联席会员)。

　　27. T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在(T)日统一传送至注册登记机构。

　　28. 基金份额登记具有确定和变更(基金份额持有人)及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　29. QDII是(合格的境内机构投资者)的首字母缩写。

　　30. 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务)。

　　31. 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后(10)个工作日内，基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　32. 负责基金销售业务的管理人人员应(取得基金从业资格)。

　　33. 下列不属于基金售后服务的是(协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务)。

　　34. 根据所投资债券的(信用等级)不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

　　35. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(证券公司)，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　36. 狭义的基金监管即(政府监管)监管。

　　37. 基金管理人应当在(基金半年报告)和(基金年度报告)中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

　　38. (识别原则)是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

　　39. (易入原则)是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

　　40. 基金募集抢购，基金管理人应当在基金募集期限届满后(30)日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　41. 股票基金的最大特点是(适合长期投资)。

　　42. 证券投资基金起源于(英国)的投资信托公司。

　　43. 下列关于金融市场的说法错误的是(期货市场的交易在协议达成后立刻交割)。

　　44. 增长型基金的基本目标是(追求资本增值)。

　　45. 下列说法错误的是(基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担)。

　　46. 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过(0.3)时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会备案。

　　47. 依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

　　48. 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(2)亿元人民币。

　　49. (基金监管目标)是基金监管活动的出发点和价值归宿。

　　50. 基金业协会的职责不包括(对基金的交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作)。

　　51. 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之后是主要股东最近(3)年没有违法记录。

　　52. (可测原则)是指根据市场调查，专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

　　53. 基金投资跟踪与评价的核心是(对基金销售业务以及人际关系的维护)。

　　54. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的(监管活动具有自觉性)。

　　55. 国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了(伞形基金)的形式。

　　56. 投资者的申购(认购)、赎回申请信息由(销售机构)汇总后传送至基金的注册登记机构。

　　57. 有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)赎回申请之日起(3)个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

　　58. 通常认为，最早的证券投资基金是(1868年英国的海外及殖民地政府信托基金)。

　　59. 收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于(0.50%)的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

　　60. 开放式基金所特有的风险是(巨额赎回风险)。