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2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题(8)

来源 :中华考试网 2018-02-09

2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题(8)

  1、下列不属于投资者需求的影响因素的是( )。

  A、投资期限

  B、收益要求

  C、风险容忍度

  D、股市行情变化

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查投资者需求。投资者需求的影响因素主要包括:投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外,投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。

  2、投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少( )年对投资者的需求作一次重新的评估。

  A、一

  B、二

  C、三

  D、四

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查投资者需求。投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

  3、投资者需求的影响因素包括( )。

  Ⅰ.收益要求

  Ⅱ.风险容忍度

  Ⅲ.流动性

  Ⅳ.投资期限

  A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查投资者需求。投资者需求的影响因素主要包括:投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外,投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。

  4、对一般的投资者而言,影响投资需求的关键因素不包括( )。

  A、流动性

  B、收益要求

  C、投资期限

  D、风险容忍度

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查投资者需求。对一般的投资者而言,影响投资需求的关键因素主要包括:投资期限、收益要求和风险容忍度。

  5、下列关于投资者需求的表述,错误的是( )。

  A、风险承担意愿对个人投资者更为重要

  B、通常投资者对流动性的要求越低,其可接受的投资期限越长

  C、投资者的投资境况和需求通常较为稳定,可以每三年对投资者的需求做一次重新评估

  D、投资者或因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查投资者需求。投资者的投资境况和需求会随着时间而变,因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

  6、关于投资期限,下列表述错误的是( )。

  A、投资期限较长的投资者更可能获得良好的投资业绩

  B、投资期限越短,则投资者越能够承担更大的风险

  C、投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求

  D、投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查投资者需求。投资期限越长,则投资者越能够承担更大的风险。

  7、对于长期投资者而言,应该关注的是( )。

  A、实际收益率

  B、名义收益率

  C、预期收益率

  D、必要收益率

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查投资者需求。对于长期投资者而言,应该关注的是实际收益率。

  8、国有股权转让方对外披露产权转让信息,正式披露信息时间不得少于( )个工作日。

  A、7

  B、10

  C、20

  D、30

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中,正式披露信息时间不得少于20个工作日。

  9、国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。

  Ⅰ.转让价款的支付

  Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

  Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

  Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括:(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。

  10、下列选项中属于场外市场的是( )。

  A、主板市场

  B、新三板市场

  C、中小板市场

  D、创业板市场

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

  11、非上市有限责任公司的股东外部转让股权时,一般需要征得( )其他股东同意,且其他股东放弃优先购买权。

  A、全体

  B、过半数

  C、1/3以上

  D、2/3以上

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。

  12、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是( )。

  A、投资者直接交易

  B、分级结算原则

  C、以机构投阿资者为主,合格的自然人也可以投资

  D、设定股份交易最低限额

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则。选项A错误,正确的应该是投资者委托交易。

  13、在全国中小企业股份转让系统中,投资者委托的类型可以分为( )。

  Ⅰ.意向委托

  Ⅱ.定价委托

  Ⅲ.成交确认委托

  Ⅳ.停止损失委托

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托,委托当日有效。

  14、新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。

  Ⅰ.做市转让

  Ⅱ.协议转让

  Ⅲ.竞价转让

  Ⅳ.委托转让

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ

  D、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查新三板交易机制。新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

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