2018基金从业资格考试《私募股权投资》精选试题（8）

　　1、下列不属于投资者需求的影响因素的是( )。

　　A、投资期限

　　B、收益要求

　　C、风险容忍度

　　D、股市行情变化

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查投资者需求。投资者需求的影响因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外，投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。

　　2、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少( )年对投资者的需求作一次重新的评估。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查投资者需求。投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

　　3、投资者需求的影响因素包括( )。

　　Ⅰ.收益要求

　　Ⅱ.风险容忍度

　　Ⅲ.流动性

　　Ⅳ.投资期限

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查投资者需求。投资者需求的影响因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度。除此以外，投资者还可能因为流动性、税收、监管要求等因素而产生一些特别的投资需求。

　　4、对一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括( )。

　　A、流动性

　　B、收益要求

　　C、投资期限

　　D、风险容忍度

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查投资者需求。对一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度。

　　5、下列关于投资者需求的表述，错误的是( )。

　　A、风险承担意愿对个人投资者更为重要

　　B、通常投资者对流动性的要求越低，其可接受的投资期限越长

　　C、投资者的投资境况和需求通常较为稳定，可以每三年对投资者的需求做一次重新评估

　　D、投资者或因为流动性、税收等因素产生一些特别的投资需求

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查投资者需求。投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。

　　6、关于投资期限，下列表述错误的是( )。

　　A、投资期限较长的投资者更可能获得良好的投资业绩

　　B、投资期限越短，则投资者越能够承担更大的风险

　　C、投资期限的长短影响投资者的风险态度以及对流动性的要求

　　D、投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查投资者需求。投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险。

　　7、对于长期投资者而言，应该关注的是( )。

　　A、实际收益率

　　B、名义收益率

　　C、预期收益率

　　D、必要收益率

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查投资者需求。对于长期投资者而言，应该关注的是实际收益率。

　　8、国有股权转让方对外披露产权转让信息，正式披露信息时间不得少于( )个工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于20个工作日。

　　9、国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。

　　Ⅰ.转让价款的支付

　　Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

　　Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

　　Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。

　　10、下列选项中属于场外市场的是( )。

　　A、主板市场

　　B、新三板市场

　　C、中小板市场

　　D、创业板市场

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

　　11、非上市有限责任公司的股东外部转让股权时，一般需要征得( )其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　A、全体

　　B、过半数

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　12、以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。

　　A、投资者直接交易

　　B、分级结算原则

　　C、以机构投阿资者为主，合格的自然人也可以投资

　　D、设定股份交易最低限额

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则。选项A错误，正确的应该是投资者委托交易。

　　13、在全国中小企业股份转让系统中，投资者委托的类型可以分为( )。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定价委托

　　Ⅲ.成交确认委托

　　Ⅳ.停止损失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。

　　14、新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。

　　Ⅰ.做市转让

　　Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.竞价转让

　　Ⅳ.委托转让

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查新三板交易机制。新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。