基金从业资格考试《私募股权投资》试题（十五）

　　1.(B )为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　A股票基金

　　B QDII基金

　　C QFII基金

　　D债券基金

　　解析：QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　2.(A )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。

　　A基金托管人

　　B基金所有人

　　C基金发起人

　　D基金管理公司

　　解析：基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算相应职责的当事人。

　　3.基金业协会的职责不包括( D)。

　　A制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

　　解析：选项D属于基金监管机构的职责。

　　4.(D )年3月，基金金泰、基金开元契约型封闭式证券投资基金设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　A 1997

　　B 1999

　　C 2000

　　D 1998

　　解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了两只规模均为20亿元的封闭式基金—基金开元和基金金泰，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

　　5.有限合伙制最早产生于(B )。

　　A英国

　　B美国

　　C俄罗斯

　　D瑞典

　　解析：有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资最主要的运作方式。

　　6.设立有限责任公司或股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( D)。Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 Ⅳ.国家工商行政管理局规定要求提交的其他文件

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　解析：第三条应是全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 。

　　7.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( C)。

　　A公平

　　B公正

　　C公开

　　D同股同权

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括：公平、公正、同股同权。

　　8.证券投资基金的主要投资方向是(D )。

　　A实业

　　B上市公司的投资项目

　　C信贷

　　D有价证券

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

　　9.公司型基金的最高权力机构是(D )。

　　A基金公司监事会

　　B基金公司董事会

　　C基金管理公司董事会

　　D基金公司股东大会

　　解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。

　　10.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是(B )，为我国基金业的规范发展奠定了基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。

　　A《证券投资基金运作管理办法》

　　B《证券投资基金管理暂行办法》

　　C《上市公司证券发行管理办法》

　　D《证券投资基金销售管理办法》

　　解析：1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了基础，由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。

　　11.在中国，渤海产业投资基金采取(C )基金形式进行运作。

　　A有限合伙制

　　B公司制

　　C信托制

　　D无限责任制

　　解析：在中国，渤海产业投资基金采取信托制基金形式进行运作。

　　12.股份有限公司的董事会成员可以是(A )人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　解析：股份有限公司的董事会成员是5人至19人。

　　13.在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( D)。

　　A债券投资

　　B风险相同

　　C基金投资

　　D股票投资

　　解析：股票投资的风险最大。