2018基金从业资格考试《基金法律法规》习题（4）

　　【单选题】对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于( )万元人民币，在境外资产管理行业从业( )年以上。

　　A.3000;10

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.1000;5

　　【答案】D

　　【解析】对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境外资产管理行业从业5年以上。

　　【单选题】基金会计核算中，承担复核责任的是( )。

　　A.证券投资基金

　　B.基金管理公司

　　C.会计师事务所

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。

　　【单选题】证券投资基金在美国被称为( )。

　　A.共同基金

　　B.单位信托基金

　　C.集合投资计划

　　D.证券投资信托基金

　　【答案】A

　　【解析】本题考查证券投资基金的概念。

　　【单选题】以下不属于证券投资基金特点的是( )。

　　A.组合投资、分散风险

　　B.集合理财、专业管理

　　C.独立托管、保障安全

　　D.投入较少、回报较高

　　【答案】D

　　【解析】本题考查证券投资基金的特点。

　　【单选题】通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。

　　A.高风险、高收益

　　B.低风险、低收益

　　C.风险相对适中、收益相对稳健

　　D.基本没有风险

　　【答案】C

　　【解析】本题考查基金与其他金融工具的比较。

　　【单选题】下列关于QDII基金信息披露说法不正确的是( )。

　　A.QDII基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露

　　B.定期报告中应披露境外投资顾问和境外资产托管人信息

　　C.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准

　　D.定期报告中应披露外币交易及外币折算相关的信息

　　【答案】C

　　【解析】本题考查QDII基金信息披露。QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准。

　　【单选题】关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是( )。

　　A.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动

　　B.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动

　　C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动

　　D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金职业道德修养的含义。

　　【单选题】不属于基金从业人员职业道德修养方法的是( )。

　　A.正确树立基金职业道德观念

　　B.积极参加基金职业道德实践

　　C.深刻领会基金职业道德规范

　　D.接受所在机构的业务培训

　　【答案】D

　　【解析】本题考查基金职业道德修养的方法。

　　【单选题】关于内幕消息，下列说法不正确的是( )。

　　A.来源不可靠、模棱两可的信息，也可构成内幕信息

　　B.内幕信息需为“重要”的信息

　　C.内幕信息应为“非公开”的信息

　　D.内幕信息需为来源可靠的信息

　　【答案】A

　　【解析】本题考查内幕信息的构成要素。