基金从业资格考试《法律法规、职业道德与业务规范》练习及答案（17）

　　1.(　C　)是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。

　　A.职业道德

　　B.道德

　　C.职业道德教育

　　D.职业道德修养

　　2.(　A　)是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。

　　A.欺诈

　　B.隐瞒

　　C.隐藏

　　D.泄露

　　3.(　　A)是正当竞争的前提，(　A　)是正当竞争的基础。

　　A.公平竞争、合法竞争

　　B.合法竞争、公平竞争

　　C.公平竞争、公平竞争

　　D.合法竞争、合法竞争

　　4.职业素质既包括专业技能，也包括(　D　)。

　　A.教育背景

　　B.表达能力

　　C.执行能力

　　D.道德素养

　　5.下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是(　D　)。

　　A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务

　　B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

　　C.公平对待客户

　　D.持证上岗

　　6.申请募集基金应提交的主要文件不包括(　D　)。

　　A.基金募集申请报告

　　B.基金合同草案

　　C.律师事务所出具的法律意见书

　　D.招募说明书正式文本

　　7.如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在(　D　)日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　8.某投资人投资万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为(　C　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　9.关于封闭式基金账户的陈述，正确的是(　B　)。

　　A.基金账户只能用于基金认购及交易

　　B.基金账户开户在证券登记机构办理

　　C.基金账户在商业银行办理

　　D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户

　　10.开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的(　B　)，并应当日归入基金财产。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　11.信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(　B　)日内编制并披露临时报告书。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.基金信息披露最根本、最重要的原则是(　A　)。

　　A.真实性原则

　　B.准确性原则

　　C.完整性原则

　　D.及时性原则

　　13.基金年度报告要披露上市基金前(　A　)名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　14.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在(　A　)方面的披露义务。

　　A.基金份额持有人大会

　　B.基金份额变化信息

　　C.基金运作、托管监督报告

　　D.基金份额持有信息

　　15.相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上(　C　)。

　　A.风险共担

　　B.收益共享

　　C.买者自慎

　　D.买者自负