2018年基金从业资格考试基金基础练习及答案（3）

　　1.基金监管的目标是( )。

　　A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

　　B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

　　C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

　　D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定[答] A B C D

　　2.基金监管的原则包括( )。

　　A：保护投资者利益原则B：法制管理原则C：“三公“原则D：监管与自律并重原则

　　[答] A B C D

　　3、基金托管人需定期向中国证监报送( )。

　　A：监察稽核报告B：公司财务和自有资金运用情况报告

　　C：基金持有人名册D：对基金管理公司的监督报告[答] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

　　A：监察稽核报告B：公司财务和自有资金运用情况报告

　　C：基金持有人名册D：基金运作报告[答] A B D

　　5.对证券投资基金的监管主要包括( )。

　　A：对基金管理公司的监管B：对基金托管人的监管

　　C：对证券投资基金行为的监管D：对基金投资欠的监管[答] A B C

　　5、基金托管人一般由( )聘请。

　　A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所[答] A

　　5.下列职权中，应该由股东会行使的是( )

　　A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置

　　C：修改公司章程D：制定公司的具体规章[答] C

　　6.下列职权中，应该由董事会行使的是( )

　　A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置

　　C：修改公司章程D：制定公司的具体规章[答] B

　　7、下列职权中，应该由经理行使的是( )

　　A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构的设置

　　C：决定公司的经营计划和投资方案D：制定公司的具体规章[答] D

　　8.下列职权中，可以由监事会行使的是( )

　　A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告[答] A

　　9.有限责任公司董事会的法定人数为( )

　　A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上[答] B

　　【基金从业考讯】

　　10、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于( )

　　A：一人B：三人C：五人D：十人[答] B

　　11.《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有( )独立董事。

　　A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上[答] B

　　12.基金管理公司董事会中应当至少有( )的独立董事。

　　A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上[答] C

　　基金管理公司的独立董事要求具有( )以上的金融、法律或财务工作经验。

　　A：一年B：三年C：五年D：十年[答] C

　　14.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。A：三个B：七个C：十个D：三十个[答] C

　　15.公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中( )的主要内容。

　　A：环境控制B：公司授权控制C：会计系统控制D：内部稽核控制[答] A