第11题： 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合( )规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　Ⅰ、社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

　　Ⅱ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ、投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

　　Ⅳ、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是符合前述第Ⅰ、第Ⅱ、第Ⅳ、项规定的投资者投资于股权投资基金时，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

　　第12题： 以( )形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　A、公司法人

　　B、有限公司

　　C、股份公司

　　D、合伙企业、契约等非法人

　　正确答案：D 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

　　第13题： 引入( )的监督和约束.本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

　　A、法律中介机构

　　B、会计中介机构

　　C、信息中介机构

　　D、第三方中介机构

　　正确答案：A 引入法律中介机构的监督和约束.本身就是股权投资基金行业自律和社会监督的重要力量。

　　第14题： 以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是( )。

　　A、公司的税务

　　B、公司的历史沿革

　　C、公司的主要财产

　　D、公司的设立及存续

　　正确答案：B 法律尽职调查重点关注内容是：(1)公司的设立及存续;(2)公司的业务;(3)公司的主要财产;(4)公司的债权债务;(5)公司的税务;(6)公司的劳动;(7)公司的诉讼、仲裁及行政处罚。

　　第15题： 以下不属于尽职调查报告主要内容的是( )。

　　A、其他

　　B、主要债权和债务

　　C、行业背景资料

　　D、股权结构

　　正确答案：D 尽职调查报告的主要内容：(1)公司简介;(2)公司组织结构;(3)供应;(4)业务和产品;(5)销售;(6)研究与开发;(7)公司主要固定资产和经营设施;(8)公司财务;(9)主要债权和债务;(10)投资项目;(11)行业背景;(12)其他。

　　第16题： 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括( )。

　　A、基金销售机构名称

　　B、成立时间

　　C、主要投资领域

　　D、备案时间

　　正确答案：A 网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　第17题： 以下关于P/B法说法错误的是( )。

　　A、市净率((P/B)也称市账率，等于股权价值与股东权益账面价值的比值

　　B、公司价值=估计市净率净资产

　　C、我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法

　　D、市净率估值方法更加适合资产流动性更低的金触机构

　　正确答案：D 市净率法:公司价值=估计市净率净资产，市净率((P/B)也称市账率，等于股东价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值。市净率估值方法更加适合资产流动性更高的金融机构，因为这类企业的资产账面价值更加接近市场价值。我国各大银行在上市前所进行的私募融资往往采用市净率的估值方法。

　　第18题： 有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表( )表决权的股东通过。

　　A、1/3以上

　　B、半数以上

　　C、2/3以上

　　D、全部

　　正确答案：C 有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

　　第19题： 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向( )报告。

　　A、证券交易所

　　B、证券业协会

　　C、中国证监会

　　D、征券登记机构

　　正确答案：C 基金业协会每季度对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。

　　第20题： 在我国，信托制基金目前最大弊端是( )。

　　A、IPO退出

　　B、并购退出

　　C、清算退出

　　D、二级市场转让退出

　　正确答案：A 由于信托业缺乏登记制度，证监会始终对信托制私募股权投资基金持谨慎态度，因此IPO退出是信托制私募基金最大弊端。