基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（18）

　　1(单选题)()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

　　A内部控制 B外部控制 C直接控制 D间接控制

　　解析：正确答案”A“，

　　2(单选题)开放式基金()公布基金单位资产净值。

　　A每日 B每周 C每月 D每季度

　　解析：正确答案”A“，

　　开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。

　　3(单选题)关于货币市场基金的说法，正确的是()。

　　A没有投资风险 B只适合长期投资 C只适合短期投资 D既适合短期投资，也适合长期投资

　　解析：正确答案”C“，

　　货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。但要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

　　4(单选题)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。

　　A律师事务所 B基金托管人 C基金代理销售机构 D会计师事务所

　　解析：正确答案”B“，

　　基金托管人在基金运作中的重要作用之一就是对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益。

　　5(单选题)一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是()。

　　A临时信息披露 B基金募集信息披露 C基金份额上市交易公告书 D基金季度报告

　　解析：正确答案”A“，

　　基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。它是不能提前预见披露时间的。

　　6(单选题)甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合()规范的要求。

　　A廉洁公正 B忠诚敬业 C保守秘密 D客户资料

　　解析：正确答案”A“，

　　7(单选题)基金业协会的权力机构为()。

　　A理事会 B股东大会 C监事会 D会员大会

　　解析：正确答案”D“，

　　基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　8(单选题)下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。

　　A控制环境 B控制活动 C内部监控 D以上都正确

　　解析：正确答案”D“，

　　基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　9(单选题)关于基金宣传推介材料，说法正确的是()。

　　A可以预测基金的投资业绩 B可以登载单位的推荐性文字 C可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述 D可以通过电视、广播进行公布

　　解析：正确答案”D“，

　　其他选项都属于禁止性规定。

　　10(单选题)投资基金按照运作方式可分为()。

　　A开放式基金和封闭式基金 B公司型基金和契约式基金 C公募基金和私募基金 D在岸基金和离岸基金

　　解析：正确答案”A“，

　　投资基金按照运作方式可分为开放式基金和封闭式基金。