基金从业资格考试《法律法规》试题及答案(11)

　　1(单选题)基金会计的责任主体是对其进行会计核算的()

　　A基金持有人和基金管理公司 B基金管理人和基金托管人 C基金管理公司和基金托管人 D中国审计署和基金管理公司

　　解析：正确答案”C“，

　　基金会计的责任主体是对其进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。

　　2(单选题)封闭式基金份额净值由()进行公告。

　　A基金公司 B证券交易所 C基金管理人 D证监会

　　解析：正确答案”C“，

　　考查基金估值程序

　　3(单选题)()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A基金管理公司 B托管银行 C基金估值工作小组 D基金注册登记机构

　　解析：正确答案”“，

　　基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种，不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　4(单选题)对于基金交易费，以下说法不正确的是()。

　　A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

　　解析：正确答案”D“，

　　印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

　　5(单选题)在我国，遇到下列()情形时，不可以暂停基金估值。

　　A基金投资的某只股票非正常原因停牌 B证券交易所暂停营业 C因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值 D出现紧急事故，导致管理人不能出售或评估基金资产

　　解析：正确答案”A“，

　　投资的某只股票非正常原因停牌时无需暂停基金估值。

　　6(单选题)以下关于基金资产估值的表述，正确的是()。

　　A基金资产估值的第一责任人是基金托管人 B对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题 C海外基金的估值频率最长为每周估值一次 D为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

　　解析：正确答案”B“，

　　基金资产估值的责任人是基金管理人，A错误。海外基金最长有每月估值一次的，C错误。基金可以变更估值方法，但需要及时进行披露，D错误。

　　7(单选题)对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是()的核心所在。

　　A技术分析 B内在价值分析 C基本面分析 D机构分析

　　解析：正确答案”C“，

　　对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是基本面分析的核心所在。

　　8(单选题)如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将();当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将()。

　　A减少1%;增加1% B增加1%;减少1% C减少5%;增加5% D增加5%;减少5%

　　解析：正确答案”D“，

　　根据久期的定义，(本题来自嗨考网)债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反，因此，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值增加5%，当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将减少5%。

　　9(单选题)短期回购协议的购买方为资金()方，即()回购方。

　　A借入;正 B借入;逆 C贷出;正 D贷出;逆

　　解析：正确答案”D“，

　　短期回购协议的购买方为资金贷出方，即逆回购方。

　　10(单选题)债券()负责债券的发行。

　　A经纪商 B包销商 C做市商 D承销商

　　解析：正确答案”D“，

　　债券承销商负责债券的发行。

　　11(单选题)银行间债券市场交易以()进行，自主谈判，逐笔成交。

　　A竞价方式 B报价方式 C按市值配售 D询价方式

　　解析：正确答案”D“，

　　银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

　　12(单选题)欧盟(EU)的另类投资基金监管体系以()为核心。

　　A《可转让证券集合投资计划指令》 B《另类投资基金管理人指令》 C《集合投资计划治理白皮书》 D《证券集合投资机构经营标准规则》

　　解析：正确答案”B“，

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　　13(单选题)首次公开发行的优势不包含()。

　　A可筹集大量资金 B提高企业知名度 C增强股票流动性 D上市成本较低

　　解析：正确答案”D“，

　　首次公开发行的上市成本较高。

　　14(单选题)远期价格是()价格，如果与实际价格不相等，就会出现()机会。

　　A理论;套利 B市场;套利 C理论;套期保值 D市场;套期保值

　　解析：正确答案”A“，

　　远期价格是理论价格，如果与实际价格不相等，就会出现套利机会。

　　15(单选题)以下不属于利率衍生工具的是()。

　　A利率互换 B债券远期 C信用联结票据 D远期利率协

　　解析：正确答案”C“，

　　信用联结票据属于信用衍生工具。