基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（9）

　　1(单选题)基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是()。

　　A通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联台或者连续买卖.操纵证券市场价格 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量 C按照相关规定.正常交易 D以目己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖影响证券交易价格或者证券成交量

　　解析：正确答案”C“，

　　基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为:(1)通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联台或者连续买卖操纵证券市场价格.(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并部持有的证券影响证券交易价格或者证券成交量。(3)以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量.(4)为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定

　　2(单选题)()是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制的基本理论的出发点。

　　A内部控制的目标 B内部控制的原则 C内部控制的要素 D内部控制的内容

　　解析：正确答案”A“，

　　3(单选题)()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。

　　A守法合规 B诚实守信 C保守秘密 D专业审慎

　　解析：正确答案”C“，

　　保守秘密是指基金从业人员不应泄露成者技露客户句所属机构戴着柜关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户鼓潜在客户的违法活动或者属于法律要求披露的信息。或者客户或潜在客户允许披露此信息。

　　4(单选题)ETF份额的申购、赎回应遵循的原则不包括()

　　A申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式 B申购、赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 C申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D申购、赎回申请提交后不得撒销

　　解析：正确答案”B“，

　　考察ETF上市交易的申购、赎回。

　　5(单选题)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。

　　A商业秘密 B客户资料 C内幕信息 D来源不可靠、模棱两可的信息

　　解析：正确答案”D“，

　　基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密:二是客户资料;三是内幕信息

　　6(单选题)依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是().

　　A募集资金 B资产保管 C资产清算、核算 D投资运作监督

　　解析：正确答案”A“，

　　募集资全不属于基金托管人职责。

　　7(单选题)认购开放式基金通常的步骤不包括()

　　A开立基金账户 B认购 C确认 D验资

　　解析：正确答案”D“，

　　开放式基金的认购步骤：开立基金账户、认购、确认。

　　8(单选题)基金运作信息披露文件不包括()。

　　A净值公告 B季度报告 C半年度报告 D基金合同

　　解析：正确答案”D“，

　　基金运作信息披露文件主要包括净值公告、季度报告、半年度报告、年度报告以及基金上市交易公告书等.基金合同是募集期间的披露文件。

　　9(单选题)据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括()。

　　A建立有效的投资流程和投资授权制度 B重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定 D加强从业人员的岗前教育

　　解析：正确答案”D“，

　　根据《基金管理公司风险管理指引(试行〕》，投资合规性风险主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度.(2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制.(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控

　　10(单选题)基金交易应实行(〕制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　A集中交易 B分级交易 C分散交易 D分层交易

　　解析：正确答案”A“，

　　基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　11(单选题)在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人不包括()。

　　A基金托管人 B基金管理人 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D基金监管机构

　　解析：正确答案”D“，

　　在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的3个主要的当事人。

　　12(单选题)交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指()。

　　A基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B投资指令必须经董事会讨论后方能确定 C基金经理可以直接向交易员下达投资指令 D基金经理可以直接进行交易

　　解析：正确答案”A“，

　　考察对基全经理的运作管理.

　　13(单选题)下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是(〕。

　　A基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势 B保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分 C证券公司目前是我国基金销售的主要渠道 D基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

　　解析：正确答案”A“，

　　售形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。

　　14(单选题)()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失合声誉损失的风险。

　　A合规风险 B操作风险 C市场风险 D声誉风险

　　解析：正确答案”A“，

　　合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失合声誉损失的风险。

　　15(单选题)下列关于基金投资范围的说法不正确的是().

　　A股票基金应有80以上的资产投资于股票 B债券基金应有80%以上的资产投资于债券 C货币市场基金可投资于股票、可转债 D债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

　　解析：正确答案”C“，

　　货币市场基金仅能投资于流动性强，信用等级高的货币市场工具不得投资于股票、可转换债券等品种。