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基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（6）
来源 :中华考试网 2017-12-01
中16(单选题)基金监管从内容上不涉及()。
A对基金信息披露的监管 B对基金服务机构的监管 C对基金运作的监管 D对基全高级管理人员的监管
解析：正确答案”A“，
基金监管从内容上主要涉及到对基金服务机构的监管、对基金运作的监管、对基金高级管理人员的监管。
17(单选题)下列不是基金市场营销特征的有()
A持续性 B适用性 C规范性 D广泛性
解析：正确答案”D“，
基金市场营销的特征是规范性、服务性、专业性、持续性和适用性
18(单选题)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有()。
A营销保险策略 B固定比例投资组合保险策略 C债券保险策略 D股票保险策略
解析：正确答案”B“，
19(单选题)按照《基金法》的规定，以下()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A参与分配清算后的剩余基金财产 B按照规定要求召开基金份额特有人大会 C分享基金财产收益 D随时查阅基金资产状况
解析：正确答案”D“，
查阅或者复制公开披露的基金信息资料.
20(单选题)ETF的特点不包括()。
A被动操作的指数型基金 B独特的实物申购赎回机制 C一级市场与二级市场并存的交易制度 DETF的复制效果不好
解析：正确答案”D“，
ETF的3个特点:被动操作的指数型基金;独特的实物申购赎回机制;一级市场与二级市场并存的交易制度。
21(单选题)根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括().
A安全保管基金财产 B办理基金备案手续 C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D按照规定召集基金份额持有人大会
解析：正确答案”B“，
基金托管人的职责。“办理基金备案手续"属于基金管理的职责
22(单选题)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。
A8位 B3位 C2位 D4位
解析：正确答案”A“，
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位
23(单选题)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过()个工作日。
A5 B10 C15 D20
解析：正确答案”D“，
开放式基金巨额赎回的认走及处理
24(单选题)基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起()个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。
A3 B2 C4 D1
解析：正确答案”A“，
《证券投资基金运作管理办法》第二十条规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)，赎回申请之日起3个工作日内对该申购(认购)，赎回申请的有效性进行确认。
25(单选题)以下哪些情况下，当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。
A0.15 B0.1 C0.2 D0.05
解析：正确答案”B“，
当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%，可以认为发生了巨额赎回。
26(单选题)货币市场基金的投资对象不包括()。
A现金 B剩余期限在397天以内(含397天)的A级企业债 C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D期限在1年以内(含1年)的债券回购
解析：正确答案”B“，
27(单选题)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超()个工作日。
A10 B20 C5 D30
解析：正确答案”B“，
开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项.但不得超过正常支付时间2o个工作日
28(单选题)2003年10月通过的()是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
A《证券投资基金运作管理办法》 B《证券投资基金管理公司管理办法》 C《证券投资基金托管资格管理办法》 D《证券投资基金法》
解析：正确答案”D“，
2003年10月通过的《证券投资基金法》是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则.
29(单选题)下列关于QDII基金的说法错误的是()
AQDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同 BQDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同 CQDII申购与赎回的程序、原则，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似 DQDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同
解析：正确答案”D“，
巨额赎回的处理方法与一般式开放式基金类似。
30(单选题)股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在()。
A20%-40% B40%-60% C50%-70% D60%-80%
解析：正确答案”B“，
混合基金中股债平衡型基金的走义。