A中国国务院 B 中国证监会 C 证券投资基金法 D证券法

　　2.关于基金经理“老鼠仓”的行为，以下说法错误的是(c )

　　A 基金经理利用未公开信息交易 B 情节不严重可能不构成犯罪

　　C 情节严重的构成内幕交易罪 D 基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动

　　3.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( b)

　　A 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

　　B 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

　　C 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

　　D 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

　　4.下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则是(b)

　　Ⅰ未知价原则 Ⅱ已知价原则 Ⅲ份额申购、份额赎回原则 Ⅳ金额申购、份额赎回原则

　　A Ⅱ Ⅲ

　　B Ⅰ Ⅳ

　　C Ⅱ Ⅳ

　　D Ⅰ Ⅲ

　　5..基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( b)

　　A 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

　　B 具有一定的市场认可度

　　C 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

　　D 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务

　　6 .基金产品风险评价结果以基金产品的(a)来具体反映

　　A风险系数 B 风险性质 C 风险因素 D 风险等级

　　7监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训。此种方式属于基金职业道教育途径中的( a)

　　A 岗位教育 B 舆论教育 C 自我修养 D 岗前教育

　　8目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括(d )

　　A 基金管理人自建注册登记系统“内置”模式

　　B 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

　　C 管理人自建和委托其他机构作为登记机构的混合模式

　　D 委托中国证券登记结算有限责任公司作为登记机构的“外置”模式

　　9.关于离岸基金和在岸基金，以下表述错误的是( d)

　　A 离岸基金可投资于募集地以外的证券市场

　　B 在岸基金受本国法律监督

　　C 离岸基金是在他国发售的证券投资基金

　　D 在岸基金可投向资金募集地所在国家以外的证券市场

　　10.关于基金客户投诉的处理体系，以下说法错误的是( b)

　　A 应不断总结经验、防范风险，完善内控制度

　　B 受理客户投诉，确有必要的情况下对投诉电话进行录音ss

　　C 需公布电话、邮箱及投诉处理流程

　　D 应设立独立的投诉受理与处理部门

　　11.对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括( d)

　　Ⅰ成立时间 Ⅱ登记时间 Ⅲ 联系方式 Ⅳ主要负责人

　　A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　12.私募投资基金的法律组织形式不包括( b)

　　A 公司型 B 个人独资企业 C 有限合伙企业 D 契约型

　　13.关于基金的信息披露，以下说法正确的是( b)

　　A 封闭式基金开放申购赎回后，应在每个开放日当日披露基金份额净值和份额累计净值

　　B 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值

　　C 基金拟在证券交易所上市的，应向证监会提交上市交易公告书等上市申请材料

　　D 基金管理人应当在基金合同生效当日，在指定报刊登载基金合同生效公告

　　14.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是(a )

　　Ⅰ负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

　　Ⅱ主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

　　Ⅲ营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

　　Ⅳ营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

　　A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ

　　15.基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的(c )

　　Ⅰ真实 Ⅱ 准确 Ⅲ 完整 Ⅳ 及时

　　A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ