51. 1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金(　)，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。

　　A.基金金泰

　　B.基金开元

　　C.华安创新

　　D.淄博基金

　　52.下列关于基金认购与申购的说法，不正确的是(　)。

　　A.认购货一般低于申购费

　　B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认

　　C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期

　　D.申购份额通常在T+1日之内确认

　　53.金融资产分为(　)和(　)金融资产。

　　A.债券类;股权类

　　B.债券类;基金类

　　C.股权类;基金类

　　D.基金类;所有权类

　　54.(　)是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.基金业协会

　　55.目前，证券投资基金的主流产品是(　)。

　　A.封闭式基金

　　B.开放式基金

　　C.公募基金D.私募基金

　　56.基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起(　)日内解除对其采取的有关措施。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　57.公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括(　)。

　　A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.被依法取消基金管理资格

　　D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　58.多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是(　)。

　　A.股票基金

　　B.债券基金

　　C.分级基金

　　D.系列基金

　　59.在证券市场交易中，(　)是市场存在的基础。

　　A.投资决策

　　B.道德风险

　　C.经济的发展

　　D.信息不对称

　　60.基金份额登记机构的主要职责不包括(　)。

　　A.代理发放红利

　　B.建立并保管基金份额持有人名册

　　C.负责基金份额的登记

　　D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

　　61.下列不属于LOF与ETF区别的是(　)。

　　A.申购与赎回的标的不同

　　B.申购与赎回的场所不同

　　C.对申购和赎回的限制不同

　　D.申购与赎回的登记不同

　　62.基金管理人应当在(　)的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

　　A.每个月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　63.(　)是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

　　A.基金销售支付机构

　　B.基金份额登记机构

　　C.基金估值核算机构

　　D.基金投资顾问机构

　　64.在基金业协会会员大会闭会期间，(　)依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。

　　A.理事会

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.董事会

　　65.以下属于QDII基金禁止性行为的是(　)。

　　A.购买政府债券

　　B.购买可转让存单

　　C.购买房地产抵押按揭

　　D.购买银行承兑汇票

　　66.(　)是基金监管活动的出发点和价值归宿。

　　A.基金监管目标

　　B.基金监管体制

　　C.基金监管内容

　　D.基金监管方式

　　67.下列表述中，属于对冲基金的是(　)。

　　A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式

　　B.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金

　　C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

　　D.通过私募形式对私有企业进行的权益性投资

　　68.信息披露的原则主要体现在(　)上。

　　A.对披露内容和披露形式的要求

　　B.对披露制度和披露形式的要求

　　C.对披露法规和披露形式的要求

　　D.对披露法规和披露制度的要求

　　69.证券投资基金销售业务信息管理平台不包括(　)。

　　A.前台业务系统

　　B.后台业务系统

　　C.后台管理系统

　　D.应用系统的支持系统

　　70.预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(　)，预期风险收益较高的分级基金的子份额称为(　)。

　　A. A类份额;B类份额

　　B. B类份额;A类份额

　　C. C类份额;A类份额

　　D. D类份额;B类份额

　　71.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的(　)。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　72.下列不属于道德特征的是(　)。

　　A.差异性

　　B.继承性

　　C.规范性

　　D.具体性

　　73.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(　)。

　　A.基金代销机构

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　74.下列不属于投资者教育的基本原则的是(　)。

　　A.投资者教育应有助于监管者保护投资者

　　B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代

　　C.投资者教育没有一个固定的模式

　　D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务

　　75.下列关于监事会的合规责任的表述中，错误的是(　)。

　　A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件

　　C.可以提议召开股东会

　　D.决定公司合规管理部门的设置及其职能