基金从业资格考试

导航

基金从业资格考试私募股权练习试题及答案(6)

来源 :中华考试网 2017-08-03

  第11题: 提交虚假文件或者采职其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以( )以下的罚款,

  A、两干元以上两万元以下

  B、五干元以上五万元以下

  C、一万以上十万元以下

  D、三干元以上三万元以下

  正确答案:B 违反《合伙企业法》的规定,提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,处以五千元以上五万元以下的罚款。

  第12题: 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  A、15个

  B、20个

  C、25个

  D、0个

  正确答案:B 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)第十一条规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。

  第13题: 私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括( )。

  Ⅰ.缴款安排

  Ⅱ.未投资资本

  Ⅲ.收益分配约定

  Ⅳ.投资利润

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案:A 私募股权投资基金现金流模式的关键要素包括:缴款安排、未投资资本和收益分配约定。

  第14题: 私募股权投资基金生命周期的关键要素包括( )。

  Ⅰ.基金期限

  Ⅱ.滚动投资

  Ⅲ.项目投资周期

  Ⅳ.投资期与管理退出期

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案:D 私募股权投资基金生命周期的关键要素包括:基金期限、投资期与管理退出期、项目投资周期和滚动投资。

  第15题: 为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法,要求公司年度只要分配给投资者收益,将由( )缴纳税收。

  A、基金本身

  B、政府豁免

  C、私募公司法人

  D、投资者

  正确答案:D 要求公司年度只要分配给投资者收益,将由投资者缴纳税收。

  第16题: 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,( )负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

  A、总经理

  B、董事会

  C、指定专人

  D、信息编制人员

  正确答案:C 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务,并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

  第17题: 私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )

  Ⅰ.流动性风险

  Ⅱ.资金报失风险

  Ⅲ.基金未托管风险

  Ⅳ.基金委托募集的风险

  Ⅴ.募集失败风险

  Ⅵ.聘请投资顾问的风险

  Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险

  Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ;Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ;Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ;Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ;Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

  正确答案:D 私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、_基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。私墓基金投资运作中面临的一般风险,包括资金报失风险、流动性风险、募集失败风险等。

  第18题: 私募基金行业的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的私募案件,其中多数为发生在( )的问题。

  A、登记环节

  B、募集环节

  C、托管环节

  D、退出环节

  正确答案:B 私募基金行业的发展日益壮大.与此同时.风险不断积聚.风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的私募案件,案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格、非法集资、非法吸收公众存款等,其中多数为发生在募集环节的问题。

  第19题: 我国《合伙企业法》生效时间为( )

  A、2007年6月1日

  B、2008年6月1日

  C、2008年月1日

  D、2007年月1日

  正确答案:A 我国《合伙企业法》生效时间为2007年6月1日。

  第20题: 私募基金募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息,问卷调查主要内容中投资者基本信息为( )。

  Ⅰ.个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业

  Ⅱ.个人投资者联系方式

  Ⅲ.机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息

  Ⅳ.个人投资者与机构投资者财产状况信息。

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案:A 投资者基本信息为:个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。

分享到

相关推荐