多项选择题

　　(1)基金管理公司的主要业务有：(　)。

　　A. 基金管理业务

　　B. 受托资产管理业务

　　C. 基金销售业务

　　D. 基金宣传

　　(2)非系统风险是可以抵消或者分散的，因此又称为“可分散风险”或“可回避风险”。非系统性风险包括(　)。

　　A. 信用风险

　　B. 利率风险

　　C. 财务风险

　　D. 经营风险

　　(3)基金投资咨询机构在基金业发展和基金投资者的引导中发挥着积极作用，其具体表现为(　)。

　　A. 建议策划的作用

　　B. 优化基金选择的作用

　　C. 深入挖掘基金信息的作用

　　D. 加强投资者教育的作用

　　(4)我国基金业在金融体系中的地位和作用有(　　)。

　　A. 改变了社会传统的理财观念和理财方式

　　B. 有力地推动了资本市场的制度改革

　　C. 促进了金融体系改革的深化

　　D. 促进了社会保障体系的改革

　　(5)基金的运作信息披露包括(　)。

　　A. 基金净值公告

　　B. 基金定期报告

　　C. 基金上市交易公告书

　　D. 基金合同成立公告

　　(6)基金管理公司的投资决策委员会的职能包括以下方面(　)

　　A. 投资计划

　　B. 投资策略

　　C. 投资细节

　　D. 投资目标和原则

　　(7)金融衍生工具的基本功能有(　)。

　　A. 套期保值功能

　　B. 价格发现功能

　　C. 投机功能

　　D. 套利功能

　　(8)契约型基金和公司型基金相比较，不同之处主要表现在(　)。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金营运依据不同

　　C. 投资者的地位不同

　　D. 基金交易方式不同

　　(9)基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括：(　)。

　　A. 及时性原则

　　B. 审慎性原则

　　C. 有效性原则

　　D. 独立性原则

　　(10)基金信息披露的主要义务人为(　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 证券交易所

　　D. 基金份额持有人

　　(11)我国基金信息披露制度体系可分为( )层次

　　A. 国家法律

　　B. 部门规章

　　C. 规范性文件

　　D. 自律性规则

　　(12)公募基金主要具有如下特征(　)。

　　A. 可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

　　B. 基金募集对象不固定

　　C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　(13)关于QDII风险的说法，正确的是(　)

　　A. QDII基金在全球范围内进行资产配置，会面临国内基金所没有的汇率风险。

　　B. QDII基金管理者海外市场管理经验丰富，管理上没有什么风险。

　　C. QDII面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。

　　D. QDII基金的流动性风险也需要注意。

　　(14)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定，关于信息管理平台的应用系统，需要备案的事项包括(　)。

　　A. 系统的升级

　　B. 系统重大升级

　　C. 年度技术风险评估的报告

　　D. 系统投入使用

　　(15)构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是(　)

　　A. 中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

　　B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

　　C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障

　　D. 以上均正确