1.第一家证券投资基金诞生于(　B　)。

　　A.美国　B.英国　C.德国　D.法国

　　2.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是(D　)年。A.1991　B.1993　C.2000　D.2004

　　3.契约型基金投资者实际上是(　C　)。

　　A.经营人　B.监管人　C.受益人　D.受托人

　　4.下列各项中，不属于托管人更换的条件是(　B　)。

　　A.被依法取消托管人资格　B.收益连续半年下降　C.被基金份额持有人大会解任

　　D.基金托管人解散或破产

　　5.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止(　A　)。

　　A.按市价高于配股价的差额估值　B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值

　　6.基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是(　B　)。

　　A.认购费　B.信息披露费　C.申购费　D.基金转换费

　　7.下列各项中，属于基金定期报告的文件是(　A　)。来源：

　　A.基金资产净值公告　B.开放式基金公开说明书　C.基金持有人大会决议　D.澄清公告

　　8.期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是(　C　)。

　　A.无负债结算制度　B.每日价格波动限制　C.断路器规则　D.限仓制度

　　9.履约价值也称(　A　)，也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。

　　A.内在价值B.时间价值C.内在价值和时间价值D.期权费

　　10.外国公司股票在美国上市通常采用(　B　)的形式。

　　A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权

　　11.中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据(A　　)结果确定发行价格。

　　A.初步询价　B.累计投标询价　C.集合竞价　D.连续竞价

　　12.下列各项中，不属于证券交易所特征的是(D　)。

　　A.通过公开竞价的方式决定交易价格　B.有固定的交易场所和交易时间

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券　D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

　　13.债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有(　　C)。

　　A.美式招标和欧式招标　B.美式招标和荷兰式招标　C.价格招标和收益率招标

　　D.美式招标和英式招标

　　14.下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是(　D　)。

　　A.上证成分股指数　B.上证50指数　C.上证红利指数　D.上证A股指数

　　15.中证有限公司指数不包括(　D　)。

　　A.沪深300指数B.中证规模指数C.沪深300风格指数D.上证成分股指数

　　16.在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是(　B　)。

　　A.浮动利率债券　B.优先股　C.普通股票　D.保值贴补债券

　　17.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是(D　)。

　　A.代理委托人从事证券投资　B.与委托人约定分担证券投资损失

　　C.买卖本咨询机构提供的上市股票　D.举办证券咨询分析会

　　18.证券公司的主要业务内容是(　D　)。 论坛

　　A.股票、债券和基金　B.发行、自营与基金管理　C.承销、咨询与基金管理

　　D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务

　　19.证券公司开展自营业务的最高管理机构是(C　　)。

　　A.董事会　B.监事会　C.投资决策机构　D.自营业务部门

　　20.(　A　)是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

　　A.证券公司内部控制　B.证券公司的治理机构　C.证券公司外部控制　D.证券公司的董事制度