1、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是(　　)。

　　Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;

　　Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令;

　　Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令;

　　Ⅳ.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令;

　　Ⅴ.交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　交易指令在基金公司内部执行步骤如下：①在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令;②交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，违规指令将被拦截，反馈给基金经理，其他指令被分发给交易员;③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

　　2、指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中(　　)。

　　A.由交易费用产生的跟踪误差越大

　　B.由交易费用产生的跟踪误差越小

　　C.对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响

　　D.无法判断

　　参考答案：A

　　参考解析：指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则由交易费用产生的跟踪误差越大。

　　3、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是(　　)。[2014年9月证券真题]

　　A.价格优先、数量优先

　　B.价格优先、客户优先

　　C.时间优先、数量优先

　　D.价格优先、时间优先

　　参考答案：D

　　参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量最大原则等。

　　4、在报价驱动中，做市商的收入来源是(　　)。

　　A.投机收入

　　B.手续费、佣金收入

　　C.买卖证券的差价

　　D.投资收入

　　参考答案：C

　　参考解析：做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。

　　5、按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是(　　)。

　　A.价格优先，数量优先

　　B.价格优先，客户优先

　　C.时间优先，数量优先

　　D.价格优先，时间优先

　　参考答案：D

　　参考解析：指令驱动的成交原则如下：①价格优先原则;②时间优先原则。在某些特定情况下，还有其他优先原则可以遵循，如成交量大原则等。

　　6、佣金是投资者根据(　　)支付给经纪人的费用。

　　A.交易额的一定比例

　　B.事先确定的数额

　　C.交易的次数

　　D.价差的一定比例

　　参考答案：A

　　参考解析：佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。

　　7、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达(　　)。

　　A.限价指令

　　B.止损指令

　　C.市价指令

　　D.触价指令

　　参考答案：C

　　参考解析：如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。

　　8、以下可以作为资产转持成本的主要指标的是( )。

　　A.显性成本

　　B.隐性成本

　　C.执行缺口

　　D.机会成本

　　参考答案：C

　　参考解析：执行缺口是测算资产转持成本的主要指标。

　　9、融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到(　　)个月，且持有资金不得低于(　　)万元人民币。

　　A.12;50

　　B.12;100

　　C.18;50

　　D.18;100

　　参考答案：C

　　参考解析：融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到18个月，且持有资金不得低于50万元人民币。

　　10、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和(　　) 。

　　A.管理风险

　　B.市场风险

　　C.投资组合风险

　　D.利率风险

　　参考答案：C

　　参考解析： C 解析 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：-是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。