11、下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是()。

　　A、参与未持有基础资产的卖空交易

　　B、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

　　C、从事证券承销业务

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【专家解析】本题考察QDII不得从事的行为。

　　12、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是()。

　　A、通常基金规模越大，基金托管费率越高

　　B、基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

　　C、目前我国封闭式基金按照0.25%的比例计提

　　D、开放式基金根据基金合约的规定比例计提，通常低于0.25%

　　正确答案：A

　　【专家解析】通常基金规模越大，基金托管费率越低。

　　13、在国际金融市场上，()是被广泛采纳的基准利率。

　　A、上海银行间同业拆借利率

　　B、伦敦银行间同业拆借利率

　　C、新加坡银行间同业拆借利率

　　D、纽约银行间同业拆放利率

　　正确答案：B

　　【专家解析】在国际金融市场上，伦敦银行间同业拆借利率是被广泛采纳的基准利率。

　　14、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金为()。

　　A、5元

　　B、10元

　　C、0元

　　D、0.75元

　　正确答案：D

　　【专家解析】200x1.5x0.25%=0.75元

　　15、下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是()。

　　A、只要是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金，就可以办理基金转换业务

　　B、开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为

　　C、投资者采用“金额转换”的原则提交申请

　　D、基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+3日

　　正确答案：B

　　【专家解析】开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。基金转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资者采用“份额转换”的原则提交申请，即在销售机构处以“份额”为单位提交转换申请，以转出和转入基金申请当日的份额净值为基础计算转入份额。

　　16、股票的变化表现为三种趋势:长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，()最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

　　A、长期趋势

　　B、中期趋势

　　C、短期趋势

　　D、中期趋势和短期趋势

　　正确答案：A

　　【专家解析】长期趋势最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。

　　17、下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是()。

　　A、销售利润率

　　B、资产收益率

　　C、应收账款周转率

　　D、净资产收益率

　　正确答案：C

　　【专家解析】评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率、资产收益率、净资产收益率。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

　　18、下列关于P/E和EV/EBITDA的说法，错误的是()。

　　A、在EV/EBITDA方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值

　　B、P/E和EV/EBITDA反应的都是市场价值和收益指标之间的比例关系

　　C、P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

　　D、EV/EBITDA更适用于单一业务或子公司较少的公司估值

　　正确答案：C

　　【专家解析】P/E是从全体投资人的角度出发，而EV/EBITDA是从股东的角度出发

　　19、UCITS基金持有人是以()进行申购和赎回。

　　A、基金单位净值

　　B、基金累计份额净值

　　C、基金所有者权益

　　D、基金资产总值

　　正确答案：A

　　【专家解析】UCITS基金是只投资于可转让证券的基金，持有人以基金单位净值进行申购和赎回。

　　20、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是()。

　　A、期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行

　　B、一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割

　　C、远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应

　　D、远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务

　　正确答案：C

　　【专家解析】期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆。期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。