基金从业资格考试

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2017年基金从业资格《私募股权》冲刺题(11)

来源 :中华考试网 2017-06-29

  第11题: 定增基金的发行价规定不低于公告前( )个交易日市价的( )。

  A、10;60%

  B、20;60%

  C、20;90%

  D、10;90%

  正确答案:C 定增基金的发行价规定不低于公告前20个交易日市价的90%。

  第12题: 发生重大事项的,私募基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

  A、3

  B、5

  C、7

  D、10

  正确答案:D 发生重大事项的,私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告。

  第13题: 《私募投资基金募集行为管理办法》,( )起施行。

  A、2014年6月30日

  B、2016年4月15日

  C、2014年8月21日

  D、2016年7月15日

  正确答案:D 《私募投资基金募集行为管理办法》,2016年7月15日起施行。

  第14题: 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

  A、3年

  B、4年

  C、2年

  D、1年

  正确答案:C 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在2年之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

  第15题: 从广义创业投资基金层面看,创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念,均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的( )投资。

  A、短期性

  B、财务性

  C、债权性

  D、收购性

  正确答案:B 从广义创业投资基金层面看,创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念,均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的财务性投资。

  第16题: 从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有( )。

  A、基金销售业务资格

  B、基金管理公司高管任职资格

  C、证券从业资格

  D、基金从业资格

  正确答案:D 从事股权投资基金,募集业务的人员应当具有基金从业资格

  第17题: 杠杆收购英文缩写为( )

  A、MBO

  B、LBO

  C、GBO

  D、HLO

  正确答案:B leveragedbuyout即LBO

  第18题: 个人金融资产不低于( )万元可视为私募基金的合格投资者。

  A、100

  B、300

  C、1000

  D、500

  正确答案:B 个人金融资产不低于300万元。

  第19题: 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式( )。

  Ⅰ、跟踪协议条款执行情况

  Ⅱ、跟踪行政指令的执行情况

  Ⅲ、监控被投资企业财务状况

  Ⅳ、参与被投资企业重大经营决策

  A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正确答案:A 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式:

  (一)跟踪协议条款执行情况

  (二)监控被投资企业财务状况

  (三)参与被投资企业重大经营决策

  第20题: 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,私募基金管理人在一年之内( )次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

  A、2

  B、3

  C、4

  D、1

  正确答案:A 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

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