1、 下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是(　)。

　　A 、 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B 、 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%

　　C 、 基金收益分配后基金份额净值不得高于面值

　　D 、 封闭式基金只能采用现金分红

　　答案： C

　　解析： 《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金分红。

　　2、 (　)负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。

　　A 、 中央结算公司

　　B 、 中国人民银行

　　C 、 银行业监督协会

　　D 、 同业拆借中心

　　答案： D

　　解析： 全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。

　　3、 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是(　)。

　　A 、 三种指数均以CAPM模型为基础

　　B 、 詹森a不以CAPM为基础

　　C 、 夏普比率不以CAPM为基础

　　D 、 特雷诺比率不以CAPM为基础

　　答案： A

　　解析： 夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。

　　4、 关于股票的永久性，下列说法错误的是(　)。

　　A 、 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B 、 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C 、 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

　　D 、 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　答案： D

　　解析： 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　5、 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于(　)。

　　A 、 提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

　　B 、 提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

　　C 、 扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

　　D 、 为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

　　答案： D

　　解析： A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破;D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。