第1题：下列关于权证的基本要素的说法中，错误的是(　)。

　　A.行权比例指单位权证可以购买或出售标的证券的数量

　　B.行权结算方式有证券给付结算方式和现金结算方式两种

　　C.权证类别即为认购权证或认沽权证

　　D.存续时间即权证的有效期，超过有效期仍有效

　　参考答案：D

　　第2题：利率互换包括基础互换和(　)两种形式。

　　A.金融互换

　　B.息票互换

　　C.人民币利率互换

　　D.净额互换

　　参考答案：B

　　第3题：(　)是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。

　　A.半强有效市场

　　B.弱有效市场

　　C.半弱有效市场

　　D.强有效市场

　　参考答案：B

　　第4题：下列属于金融债券的是(　)。

　　A.政策性金融债

　　B.商业银行债券

　　C.特种金融债券

　　D.以上都是

　　参考答案：D

　　第5题：(　)指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。

　　A.流动性风险

　　B.信用风险

　　C.市场风险

　　D.利率风险

　　参考答案：B

　　第6题：(　)是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。

　　A.市场风险

　　B.经营风险

　　C.流动性风险

　　D.财务风险

　　参考答案：D

　　第7题：(　)是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

　　A.政府债券

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.固定利率债券

　　参考答案：C

　　第8题：在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的(　)。

　　A.费用

　　B.收入

　　C.利润

　　D.净利润

　　参考答案：D

　　第9题：下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是(　)。

　　A.基金公司会对交易员进行定期评估与考核

　　B.交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

　　C.交易员应及时在市场异动中作出决策

　　D.交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

　　参考答案：C

　　第10题：(　)给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系。

　　A.证券市场线

　　B.资本市场线

　　C.投资组合

　　D.资本资产定价模型

　　参考答案：B

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