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2017基金从业资格考试《法律法规》练习题(二)

来源 :中华考试网 2017-03-07

  第11题 道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于(  )。

  A.经济基础

  B.上层建筑

  C.自我约束

  D.强制手段

  答案:B

  第12题 根据复制方法的不同,ETF可分为(  )。

  A.股票型ETF和债券型ETF

  B.完全复制型ETF和抽样复制型ETF

  C.成长型ETF和价值型ETF

  D.行业指数ETF和风险指数ETF

  答案:B

  第13题 内部控制的(  )是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

  答案:A

  第14题 甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了(  )的要求。

  A.守法合规

  B.客户至上

  C.专业审慎

  D.忠诚尽责

  答案:C

  第15题 提醒客户及时核对交易确认属于(  )。

  A.基金客户售前服务

  B.基金客户售中服务

  C.基金客户售后服务

  D.基金客户理财服务

  答案:C

  第16题 QDII基金份额登记的日期是(  )。

  A.T+3

  B.T+0

  C.T+1

  D.T+2

  答案:D

  第17题 基金管理人应在每年结束后(  )日内,在管理人网站上披露年度报告全文。

  A.30

  B.60

  C.90

  D.15

  答案:C

  第18题 制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(  )的主要管理措施。

  A.投资合规性风险

  B.销售合规性风险

  C.信息披露合规性风险

  D.反洗钱合规性风险

  答案:D

  第19题 多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是(  )。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.分级基金

  D.系列基金

  答案:D

  第20题 基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括(  )。

  A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度

  B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

  C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任

  D.在内部建立完善的信息管理体系

  答案:C

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