基金从业资格考试

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2017基金从业资格考试《基金基础》备考试题19

来源 :中华考试网 2017-03-03

  6.关于基金职业道德,以下表述错误的是(D)。

  A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

  B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

  C.是基金从业人员职业道德规范的简称

  D.是一般社会道德、职业道德的总和

  7.关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是(B)。

  A.持证上岗

  B.具有本科以上学历

  C.持续学习

  D.审慎开展执业活动

  8.关于公平对待客户的说法,以下选项错误的是(A)。

  A.在基金发生巨额赎回时,优先满足个人投资者的赎回申请

  B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当公平地对待所有客户

  C.尊重所有客户

  D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

  9.关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是(C)。

  A.认购份额有封闭期,申购份额确认当日可以赎回

  B.认购费一般高于申购费

  C.认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在 T+2日之内确认

  D.认购通常是按未知价申请,申购通常按确定价申请

  10.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的(B)进行确认登记。

  A.申购基金金额

  B.持有基金份额及其变动情况

  C.申购基金行为

  D.持有基金金额

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