基金从业资格考试

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2017基金从业资格考试《基金基础》备考试题1

来源 :中华考试网 2017-02-23

  8.对公募基金信息披露的要求,以下错误的是(A)。

  A.应保证投资人实时了解基金投资组合信息

  B.应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

  C.应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料

  D.应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性

  9.基金份额的登记、确认是(A)的职责之一。

  A.注册登记机构

  B.中央结算公司

  C.销售机构

  D.基金托管人

  10.在宣传推介材料(D),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

  A.发布结束后 3个工作日内

  B.发布之日前 3个工作日

  C.发布之日前 5个工作日

  D.发布之日起 5个工作日内

  11.根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起(D)内做出注册或者不予注册的决定。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.6个月

  12.关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是(B)。

  A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

  B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

  C.不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

  D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

  13.某基金公司的财务人员休产假,为控制人力成本,公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排,以下描述正确的是(D)。

  A.体现了有效性原则

  B.违反了效率性原则

  C.体现了成本效益原则

  D.违反了独立性原则

  14.关于私募基金的监管,以下描述正确的是(D)。

  A.设立私募基金管理机构需经证监会审批

  B.发行私募基金需经中国基金业协会审批

  C.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

  D.发行私募基金不设行政审批

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